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第一篇：关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本
我们往往认为贪污受贿在我们身边不会发生，但作为社会的一员，利益相关方都是存在的，如果把握不住自己，总有滑向深渊的可能。是不是无从下笔、没有头绪?下面是小编整理的“关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本”，希望对大家有所帮助。
关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本【一】
我参加了市委举办的专题廉政党课，并观看了警示教育片《发票报出来的罪恶枷锁》。警示片通过讲述原x市委、政法委书记朱家臣底线失守，防线溃塌，自投腐败陷阱的过程，很好的诠释了权利非药，却能迷醉心魂；利欲无牙，却能吞噬理想；金钱无手，却能推人堕落的人生道理。
警示片的教训是深刻的，朱家臣走向堕落的根本原因是他理想淡化，信念滑坡，人生目标转向；自作聪明，自我放纵，惘视党性修养，人品官德。这一犯罪案例告诫我们，领导干部时刻都不能忘记自己永远都是劳动人民的普通一员，除了政策规定范围内的个人利益和工作职权以外，所有领导干部都不得谋求任何私利和特权。
通过观看警示片教育，我认为作为一名领导干部，更应该从这一案例中吸取教训，认真进行反思，在今后的工作中要认真做到以下几个方面：
一、防线在心，廉洁自律成自觉
腐败案件最深刻的警示，就是党员干部要廉洁自律。近年来，我们所查处的腐败案件发人深省，总结的腐败教训也令人深思，让我们从中受到了极大的触动，得到了深刻的警醒。
反腐倡廉最关键的环节，就是党员干部要廉洁自律。为政之要在于廉洁，廉洁之本在于自律。就是党员干部要廉洁自律。滋生腐败最先突破的是廉洁自律这道防线，保持清廉必须固守的是廉洁自律这条底线。
要自觉筑牢思想防线。心不廉则无所不取，心无防则无所不为。廉洁自律是一项长期的思想作风建设，绝不能毕其功于一役，它的效力在于坚持不懈、持之以恒。党员干部要始终坚持把廉洁自律作为一种思想境界来提升，作为一种职业操守来要求，作为一种工作能力来培养，牢固树立正确的世界观、人生观、价值观、权利观、地位观和利益观。特别是在面对诱惑、陷阱时，保持清醒头脑，时刻警钟长鸣，在感情上把握住原则，在行动上把握住分寸，在生活上把握住小节，务必做到政治上清醒、经济上清楚、生活上清白，守好自己的精神家园。
二、严谨恪守，时刻对照常修正
党员干部的廉洁自律不仅是一种思想境界，而且是一种责任要求，是通过自我反省、自我教育、自我修养、自我约束、自我改造，来切实履行立党为公、执政为民的责任。 从某种意义上讲，手中掌握一定权力的党员干部，无论职务高低、权力大小，都存在着腐败的风险。尤其是领导干部始终处于腐蚀与反腐蚀考验的前沿，职位越高风险越高，权力越大风险越大。中央颁发的《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》，将8个方面的禁止细化为52个不准，强调党员干部首先要廉洁自律。党员干部廉洁自律，《廉政准则》既是明晰的规定、检验的标尺，也是引导的手段、保证的条件。每一个党员干部都应当经常认真地看一看以启发自觉，深入地想一想以反思自省，仔细地查一查以对照自纠，真正做到持之为明镜、内化为意识、升华为信条。明代的开国皇帝朱元璋有一天问群臣：“天下何人最快活?”有个大臣答道：“天下守法度者最快活！”朱元璋听后连说：“见解独到。”
三、诚实守信， 为善为民树形象
古人云：可以一生不仕，不可一日无德。高尚的道德修养，表现出来的是一种非权力的影响力，一种不威而严、不令而行的人格魅力，一种宽宏大度、虚怀若谷的胸襟，一种言行一致、表里如一的诚信。 而片中的朱家臣，就是一面打着为国为民的幌子，背地里却干着损坏国家形象、不利于人民的事情，领导干部如果不能诚实待人，就会使同志间互不信任、关系紧张，进而败坏党风和社会风气。诚信是铸就领导干部人格魅力的重要基石，也是领导干部在群众中树立威望的前提条件。讲诚信，就是要做到表里如一，心胸坦荡。作为一名领导干部，无论何时何地都要对党忠诚，待人诚恳，光明磊落。
四、知德修德，务实重干利长远
为官要有德，修德尤为重。修德是每一位领导干部的必修课。做人可以一生无仕，做官不能一日无德。官德是各级领导干部立身之本。有德有才是正品，有德无才是次品，无德无才是废品，无德有才是毒品。修德是端正党风巩固政权地位的需要，是提高领导干部素质的需要，也是推动工作的需要。
在实际工作中，起码要做到“为民、务实、清廉”。“为民”是官德的核心。领导干部要心里想着人民，做到权为民所用，情为民所系，利为民所谋。“务实”是官德的基础。唯有务实，才能扎扎实实为民办事，才能创造性的开展工作。“清廉”是官德的要求。党员干部要清清白白做官，老老实实做事，堂堂正正做人。
如何修德，一是做到自重。要常想自己肩负的责任，始终保持政治上的坚定和思想上的清醒，不断提高辨别是非的能力。二是做到自省。要结合自己工作生活实际，以道德修养的标准和行为规范为镜子，经常对照检查自己的思想灵魂和行为举止，及时纠正自己的缺点和错误。三是做到自警。要经常把自己的道德修养置于监督之下，常想牢狱之灾，做到警钟长鸣。四是做到自励。要不断给自己提出新的工作目标和要求，勇于探索，奋斗不止，做到“慎权、慎欲、慎微、慎独”，切实加强自身道德修养，做一名合格的领导干部。
关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本【二】
通过近段时间对《违规违纪典型案例警示录》这本书的学习，我深有感触。作为一名共产党员，在思想上、行动上要时刻提醒自己，不能放松学习，不能丢失自己的原则，不能违反党的纪律。作为央企的一名基层员工，要履行好自己的职责，按公司规章制度办事。现结合自身情况，就两个印象深刻的案例浅谈几点体会。
一、立足岗位，坚守原则
案例16中，5名工作人员在工作时间打牌，被查出后，被查出人员与科室负责人串通，出具虚假请假条，对抗组织审查，王某身为市卫生监督所党支部书记、所长，责任担当缺失，管党治党不力，管理松懈、作风松散，纪律松弛，这就是"甩手掌柜"的表现，王某也因此被给予党内警告处分。从这个案例中，作为项目综合办公室负责人，我认为在工作中必须坚持原则，并严格执行公司的各项规章制度，必须提醒自己，不能有任何的"微腐败"，要真正筑牢思想防线，如：考勤如实上报、办公用品按需采购等，要耐得住寂寞，抵得住诱惑，要有奉献精神，始终保持共产党人的本色。发现问题就及时解决问题，把手中的权利当成一种责任，并能很好的落实。
二、强化廉洁意识，严格自律
"跑官"，这个词很新鲜，在这个典型案例中，讲述的是一旅游局党组成员冯某将一条"跑官"短信错发他人手机上，被 友爆料后在 上迅速传播被免职并全区范围内通报。作为一名党员干部，应该服从组织的工作安排，甚至主动要求到基层去，到群众身边去，而冯某却一心只盯着权力和位置，只想着跑关系、走捷径，违反党的组织纪律。这一案例，让我更清晰地认识到，要做一个头脑清醒的人，更要做一个廉洁自律的人。在工作中要增强政治责任意识，工作办事讲原则也要讲党性，爱岗敬业，实实在在做事，清清白白做人，从小事做起，严于律己，时刻给自己敲警钟，并且要努力学习，丰富自己的知识面，并坚信"奋斗的青春最美丽"，以敢于负责的态度抓工作落实，在自己平凡的岗位上发挥出作用。
三、 树立正确人生观、杜绝腐朽思想入侵
唯物辩证法认为外因是变化的条件，内因是变化的根据，外因通过内因而起作用。他们走上自我毁灭之路是各种因素作用的结果，从一个党的高级干部堕落为人民的罪人，最根本的原因就是他背弃了正确的理想信念，放松了学习，背离了党的宗旨。他们作为一名受党教育多年的领导干部，放松了思想改造，丧失了理想信念，失去了精神支柱，失去了灵魂。他们的毁灭警示我们，理论上的糊涂就会导致政治上的动摇，政治上的动摇必然失去正确的航标，失去健康向上的工作作风和生活态度，必然栽跟头。中华民族需要伟大精神力量，每个人需要有崇高的理想和人生追求，反之就难免会被各种“糖衣炮弹”打倒，人的思想观念也会发生变化。党员干部只有树立正确的世界观、人生观、价值观，正确对待名利、地位、权力，才能对一些重大问题保持清醒的认识和理性的态度，才能战胜形形色色的错误理论和思潮，才能让正念占据心灵高地。有什么样的世界观就会有什么样的人生追求，要切实解决好世界观、人生观、价值观这个“总开关”的问题，不投机取巧、不心存侥幸、不徇私情，完善自我，反对小我，争做大我。
四、完善制度建设，健全监管机制，让权力行使在阳光下
这些案例都存在制度建设不完善，监督机制不健全、体制漏洞没人管等问题。这些教训都教育我们，要惩治和预防腐败必须要完善现代企业制度，健全企业监督机制，加强企业监督管理，确保权力在阳光下运行。在完善制度，落实监督时要对上能约束企业领导，对下能管住基层干部和广大党员，只有这样我们的企业才可能有可持续发展，只有这样才能真正预防和保护我们企业的领导干部与广大党员及群众的根本利益。让制度约束领导干部正确行使权力，有益于社会进步、企业发展和个人成长。要心存敬畏。要敬畏纪律、敬畏法律、敬畏制度、敬畏群众、敬畏社会，自觉接受各方面的监督，时刻把纪律挺在前面，按照党章和《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》的要求办事。
归根结底，一个人在某种岗位上，应该发挥出他应有的作用，而不是为了满足自己的欲望，丧失自己的原则和底线，最终走上一条不归路。因此，项目部也持续开展党风廉政教育活动，以思想教育为软抓手，不定时提醒党员干部、管理人员"手中有戒尺，心中有底线"，做个明白人，做一个真正能为国家做贡献的人。
关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本【三】
为了进一步规范我县公职人员廉洁从政行为，2021年5月份，清水河县纪委监委根据x市纪委监委大数据信息排查，针对我县个别公职人员入股企业的情况进行约谈整改，有效防止党员干部利用职务身份与民争利，同时为我县创造良好的营商环境。
统一思想，提高学习。要求县全体干部职工应该认真学习《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《事业单位工作人员处分暂行规定》中关于公职人员违规经商办企业，违规兼职取酬等六个方面禁止性规定，重点传达了公职人员违规经商办企业和企业入股等相关纪律规定，进一步加强廉洁自律意识。
在深入开展排查违规经商办企业的警示教育活动中，同时要求全县干部职工填写个人事项《报告表》结合党中央反腐倡廉的精神，不断加大对干部职工的警示教育、引导力度、针对排查过程中发现的问题认真剖析原因，健全制度，堵塞漏洞，形成长效管理制度，警钟长鸣，坚持标本兼治，深化巩固成效。
关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本【四】
日前，省委集中开展了对省直党政机关违规经商办企业专项整治。为充分发挥典型案例警示教育作用，省纪委对其中7起党政机关领导干部违规经商办企业典型问题进行了通报，分别如下：
省供销社财务会计处处长、机关第四支部书记王和义违规兼职取酬、允许配偶在其分管范围内经商办企业问题。 2011年3月至2013年7月，王和义根据党组安排，兼任x和合生态农业、和合冷链食品股份有限公司董事，违规领取董事津补贴10.4万元。2012年6月，王和义在担任x新力投资公司董事期间，其爱人侯桂芳任法人代表的x怡然商贸有限公司向x新力投资公司参股的子公司x德合典当有限公司入股500万元，2012年、2013年合计获得公司分红175万元。 2014年12月，x怡然商贸有限公司将持有的x德合典当有限公司股份以原价转让，同时退回了分红款。王和义退回了已领取的10.4万元董事津贴，受到党内严重警告处分。
省供销社审计处处长褚进乡允许配偶在其分管范围内经商办企业问题。 2013年4月、2014年3月，其妻杨芳任法人代表的x休林商贸公司分两次向省供销社下属企业x德润租赁公司共计投资893.75万元入股，其中，杨芳个人投资260万元（计250万股）。 2013年获得公司分红4万元。 2014年12月，杨芳将其个人投资该企业全部股份以原价转让，同时退回了分红款。褚进乡受到党内警告处分。
x市长丰县司法局原党组成员、工会主席史志鹏经商办企业问题。 2004年1月，史志鹏任长丰县司法局党组成员、工会主席，2015年6月退休。 2011年9月，史志鹏投资成立长丰县浩源自来水有限公司，注册资金人民币100万元，实际出资51万元。 2014年3月，史志鹏另投资x省汇亿投资管理有限公司，认缴数额为900万元，实际未出资。史志鹏受到党内严重警告处分，其投资入股企业问题已清理。
x市就业培训与军队转业干部培训中心主任林成召经商办企业问题。林成召曾担任过两个企业执行董事兼总经理或法人代表，2000年和2005年底所在两个企业相继被吊销。 2011年10月，林成召与程某某又注册成立了x凤山安溪铁观音销售有限公司（私营），注册资本50万元，林成召认缴出资24.5万元，持股49%，并担任公司监事。林成召未经批准多次投资入股经商办企业，且未按规定如实申报，受到党内严重警告处分，其投资入股企业问题已清理。
x市公安局交警支队设施大队原主任科员程龙华经商办企业问题。程龙华1997年10月后任x市公安局交警支队公路巡逻大队长、设施大队主任科员，2010年7月提前退休。 2013年4月，程龙华与其爱人创立x隆华机动车检测有限公司。程龙华退休不满三年且在其原管辖的区域和业务范围内投资办企业，受到党内严重警告处分。 2016年3月3日，该公司注销。
x市林业局原副局长、调研员陈德友经商办企业问题。陈德友2009年5月后任x市统计局、林业局副局长、调研员，2015年10月退休。 2008年1月20日，陈德友出资3万元，与其亲戚注册成立x市超伟玩具有限公司并任监事，持股30%。 2012年3月10日，x省杭宇物业管理有限公司原股东刘虎以20万元的价格转让其所持20%的股权给陈德友，陈德友成为该公司股东并被选举为监事。陈德友受到党内警告处分，其投资入股企业问题已清理。
x市环保局监测站原支部书记周疆经商办企业问题。周疆2000年10月后任x市环保局自然科副科长、办公室主任、环境信息中心主任、监察支队、监测站支部书记，2010年9月提前退休。 2013年3月，周疆与合伙人吴某某、周某某共同出资400万元，在x县工商局注册成立“x市振坊再生资源科技公司”。周疆持股20%，任法人代表。周疆在其原管辖区域和业务范围内经商办企业，受到党内警告处分，其投资入股企业问题已清理。
关于违规经商办企业警示教育个人心得体会范本【五】
中国电力网讯 8月18日，国网丹江口市供电公司召开员工违规经商办企业警示教育活动，认真贯彻落实省市公司决策部署，开展典型案例通报学习，进一步严明纪律规矩，发挥警示教育作用。
活动中，向全员通报了系统内省公司及本公司内部筛查出的员工违规经商办企业相关案例：包括在子女注册的公司中担职并与本单位有业务关系、为亲友从事经营活动提供便利、利用职务便利通过关联交易谋取利益等，做了相关警示。
开展纪委书记讲廉政党课，向参会人员深入解读了《中国共产党纪律处分条例》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《国家电网有限公司员工奖惩规定》等相关制度规定中关于员工违规经商办企业的禁止性规定，重点强调了经商办企业负面清单的九种不得出现的行为，进一步加强全员廉洁自律意识。
就违规经商该公司要求全员，一是全体干部职工要以典型案例为诫，并认真学习负面清单，筑牢思想防线，准确把握纪律红线，厘清行为界限，自觉廉洁从业。二是广大干部职工要树牢“四个意识”坚定“四个自信”坚决做到“两个维护”，做到讲党性、重品行、讲表率，要做政治的明白人。三是各单位加强责任落实，各支部书记和纪检委员充分发挥监督职能，加强对干部职工的日常教育和管理，强化对干部职工的监督，签订不违规经商承诺书做到全员全覆盖。四是各单位在自查过程中针对排查过程中发现的问题认真剖析原因，堵塞漏洞，落实整改，强化人员问责，有效防控廉洁风险。
下一步，该公司将拓展“大监督”广度，切实担负起主体责任和监督责任，重点整治违反有关规定经商办企业、靠企吃企等问题，对该清理的问题坚决清理到位，对该问责的坚决问责处理到位。对不收手、不知止、规避组织监督的，要从严查处，释放出越往后执纪越严、处理越重的信号，以扎实有效的工作，为推进公司风清气正的良好政治生态提供坚强的纪律保障。
第二篇：纪检监察干部自查报告
纪检监察干部自查报告
根据市纪委纪检监察系统“队伍建设年”活动要求，按照“强素质、爱岗位、正作风、守纪律、树形象、做表率”目标，坚持走群众路线，以“五看五查”为切入点，全面查找个人在思想观念、党性修养、素质能力、作风纪律、廉洁自律等方面存在的突出问题，深刻自我剖析，本人对自身存在的问题有了进一步的认识，主要表现在以下方面：
一、政治、业务学习有待加强，理论水平有待提高。
不能很好地坚持对马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论的学习。有时具体工作多，理论学习少，工学关系处理不得当。工作重、事情多时，往往把理论学习看成是软任务、虚工作，可学可不学；有实用主义的思想，急用先学，存在时紧时松的现象，造成学习的内容不系统、不全面、不广泛、不深刻。对于高速发展的中国经济相关的方针、政策、法律法规的变化和完善只是停留在翻翻报纸、看看电视的基础上，理解得不深、不透，在理论联系实际方面存在差距。
二、创新意识不强，工作标准要求不高
对待不是自己主办的案件在查办工作中有时不够主动、积极，只求过得去，不求过得硬，缺乏新思维，遇到困难和问题主动性不够，不注重业务知识的全面 1
性，等到问题的出现再想办法解决。在工作中遇到难题，常常等待领导或主办人的指示，说一步走一步，未把工作做实、做深、做细，只满足于完成领导和主办人交给的任务。有时由于工作的重复性，图个省事，照搬照抄，只要按时完成工作就算了事了。在工作中遇到繁琐、复杂的事情，有时会有畏难情绪，在此期间不是自己力求寻找对策，而是认为“船到桥头自然直”，等待办法自己出现，缺乏一种刻苦钻研的精神。
三、针对查摆出来的问题今后将努力做到以下几点：
1、加强理论学习，提高政治素质。坚持用马列主义、毛泽东思想和邓小平理论武装自己的头脑。有针对性、有重点、有计划的进行理论学习，用辩证唯物主义和历史唯物主义的观点和方法去认识问题和分析问题，增强自己的政治敏锐性，提高政治鉴别力。坚定正确的政治方向，工作中严格要求自己，努力改造人生观、世界观和价值观。自觉、刻苦地钻研业务，夯实基础。
2、要加强业务能力锻炼，开拓创新，讲究方式方法，注重实际，不断提高自己工作能力使之上升到一个新的水平。牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，增强想民、为民、便民、福民意识。廉洁自律，转变作风，在协办案件中要进一步树立大局意识、助手意识，加强主观能动性，了解存在的问题，及时向领导 2
和主办人提出有价值的信息和建议，为案件进展提供可靠的依据。加强同志间的思想交流，做到相互帮助、相互尊重、相互信任、以诚相待，带着责任心去工作，不管是主办还是协办案件都要把工作做实、做深、做细，真正做到让领导放心，让群众满意。
第三篇：内控制度自查报告
2012年内部控制自查报告
我公司按照总公司相关要求，结合自身工作特点，精心组织，妥善布置，对照《内控管理手册》进行了认真核对，现将自查情况报告如下：
一、自查基本情况
我公司高度重视内控工作，结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作，下发内控自查通知，通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个，包括：工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程；增加流程2个，包括：内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析
（一）反舞弊程序与控制方面
通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够；目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
（二）财务管理方面
1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管
4、经核查，我公司发现工资表中，由总公司统一计算、发放的通讯费补贴（按税法规定属于工资性补贴范畴）没有纳入个人所得税应税额度内。经与总公司财务处沟通，此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件，应列入个人所得税计税范畴。
（三）物资采购及库存管理方面
通过自查发现在材料采购验收上还存在问题，如：只对招标采购的设备材料验收，而零采的没有验收过程，导致部分采购材料不符合要求。究其原因是过去对零采物资重视不够，认为数量少，材料比较杂，验收比较困难。
（四）人力资源管理方面
1、权利和责任分配上，有些部门存在职责不清，职责交叉的情况。由于人员变动，分工等原因，造成了这种情况。
2、培训方面，有些部门存在流程不清晰，不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。其中有临时性的培训，时间紧，来不及审批等原因。
3、业绩考核方面，有的部门走过场，考核就是一个形式，没有深入到实际工作中，没有起到考核的激励作用。
三、整改措施
（一）反舞弊程序与控制方面 1．加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。组织员工进行舞弊风
险和反舞弊程序和控制的相关培训，利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传，使员工了解什么是舞弊，发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。 2.设置专号可录音举报电话，在工作时间之外采用自动录音接听，以保证24小时畅通。每天及时收听举报信息，保证每一件信访举报都得到有效处置。 3.新建信访专用电子举报邮箱，对电子举报邮箱的权限设置进行调整，加强举报邮件处理情况的监督。
（二） 财务管理方面
1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度，及时入账活化企业资金。 2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
（三）人力资源管理方面
1、对职责不清的部门，修改岗位说明书，做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程，对时候审批的部门进行考核扣分，同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面，让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义，让绩效考核工作成为激励员工的一个工具，从而更好的管理日常的工作。 xx有限公司
2012年6月29日篇2：内控执行自查报告
内控制度执行自查整改报告 ******** 2012年**月**日
内控制度执行自查整改报告
按照****文件要求，我社成立内控制度执行自查领导小组，***为组长，*****为成员。组长为自查第一责任人，各成员相互配合。现将自查情况汇报如下：
一、对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。发现九月份之前有代理开户现象，挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理，考勤情况进行检查，存在分笔授权现象，考勤方面，有员工离开岗位时间过长，我社将进一步进行处罚，若不改正，交予联社处理。
我社自查找出了存在问题，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，合规经营。
四、建议加强学习，提高风险防控能力
为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学
习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，提高我们作为一线柜员的道德素养。 ******* 2012年**月**日篇3：内部管理制度自查自纠报告
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部
内部管理制度自查自纠情况汇报
中国证券监督管理委员会江苏监管局：
我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2011?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文件精神，全面理解了规定内容，并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。现将我部自查自纠情况汇报如下：
一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例，我部及时对员工管理制度进行了自查。我部将 “诚信”作为公司文化的首要理念，在每一次的员工培训中都要求对此深入理解，警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障，采取各种有效措施，切实加强员工的诚信教育。每月定期开展诚信合规教育学习培训，根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容，结合本营业部的具体情况，在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。加强管理、严格考核，充分发挥客户回访的作用，及早发现异常情况，认真对待客户的投诉举报，及时处理失信行为。在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重，加大对失信违规行为的惩戒力度。从而杜绝员工欺骗、违纪行为，树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中，能严格按照监管部门及公司的相关规定 开展各项业务。在印章管理方面，我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求，对各类印章均登记造册，建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程，并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证，严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时，做到重要业务岗位人员分离，不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。与客户权益变动相关业务的经办人员之间，建立了制衡机制。涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务，做到一人操作、一人复核，复核留痕。涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作，做到事先审批，事后复核，审批及复核均留痕。
三、经自查：我部在日常管理过程中，建立健全了客户异常交易的操作监控制度，由公司法律合规部及运营管理部统
一、全程监控客户帐户的交易动态，如有异常及时通知营业部，由营业部与客户进行联系沟通，快速高效的核实异常交易并留痕。收到交易所的异常交易提示函件后，我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印件，及时上报，不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中，包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操
作，做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2011年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计，通过对业务流程及内部管理制度的检查，不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司
常州邮电路证券营业部
二0一二年二月二二日篇4：内部控制自查报告1 卢氏县社会失业保险中心
关于内部控制情况的自查报告
按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。现将自查情况汇报如下：
一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面
（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面
（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
（三）失业保险基金实行收支两条线管理，定期与财政部门和银行对账，做到账账、账款、帐单相符，确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面
（一）按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统，由专人负责网络建设、维护等工作，并制定严格的操作流程及操作权限制度。
（二）加强对信息数据的管理和维护。制定并实施数据
库备份方案，建立异地备份制度，确保数据安全。
五、监督管理方面
（一）根据有关文件，建立完整的工作记录和工作计划等资料，定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
（二）设立专职稽核人员，对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能，保障了主要业务环节的平稳运行。同时，充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算
卢氏县社会失业保险中心
二〇〇九年八月九日篇5：内控制度落实自查报告
关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等
内控制度落实情况的自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【2010】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、
强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。 农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且 坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
