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第一篇：制度建设梳理自查报告制度建设情况自查报告
根据《祁门县人民政府<关于印发祁门县政府重大行政决策制度的通知〉》(祁政秘【2014】34号)文件精神(以下简称《通知》)和《祁门县监察局<关于开展重大行政决策机制建设和执行情况自查的通知>》(祁监字【2012】1号)文件要求，我委高度重视重大行政决策工作，切实加强行政决策制度建设，严格按照《通知》和“三重一大”决策审批程序办事，确保重大行政决策程序、内容、实施和监督合法。现将我委重大行政决策制度建设和执行情况自查报告如下。
一、集体决策的重大行政决策执行情况
根据发改委职责权限，属于集体决策的重大事项有两项，分别为：国民经济和社会发展规划、重大政府投资项目。
(一)关于“国民经济和社会发展规划”方面：我委制定起草全县经济和社会发展年度计划以及中长期规划时，坚持深入调查研究，加强与相关部门的沟通协商，充分听取意见。对涉及重大公共利益和人民群众切身利益的，通过公开听证、网上征求、当面座谈等方式扩大和邀请群众有序参与。如：每年起草国民经济和社会发展年度计划时，委党组成员分别带队深基层开展调研，充分听取重点项目乡镇党委政府、村民代表以及人大代表、政协委员的意见，并召开座谈会广泛征求基层意见，对实施草案进行了多次修订完善，制定了三套方案提交政府常务会议研究，确保全县生产总值、固定资产投资、工业增加值等主要经济社会发展指标时符合全县发展实际，指标切实可行。2016年是“十三五”规划的启动之年，“十三五”时期(2016—2020年)，是我县全面推进转型升级，率先建成生态文明展示区的决战决胜期，为编制好《祁门县国民经济和社会发展第十三个五年规划纲要》，促进祁门今后五年经济社会持续快速发展，在2014年10月份我委就开展了 “十三五规划“的前期工作，经过前期走访调研和广泛征求意见，制定了《关于做好全县“十三五”规划编制工作的实施意见》，结合祁门实际，着重提出要把握五个方面的导向，内容包括1个总体规划和13个重点专项规划和部分一般专项规划，并提出与之相配套的14个重大问题研究课题，此实施意见，已由县政府办公室以祁祁政办〔2014〕25号文件转发至全县相关部门，目前各单位目前正在开展前期工作。制定《祁门县国民经济和社会发展第十三个五年规划(纲要)》编制单位公开招标方案，在祁门政务网和发改委网站上进行公开招标，广泛征求意见，实行阳光政务。
(二)关于“重大政府投资项目“方面：一是合理安排重点项目。发改委坚持用“三严三实”指导工作实践，紧紧围绕县委、政府决策部署，立足全县实际，坚持实事求是、合理安排重点项目。每月开展两次下基层走访调研活动，根据各地需求和发展情况安排全县重点项目，确保投资计划符合本县实际情况。2014年10月份以来，我县组织启动“十三五”规划工作，经过多次调研和征求意见，谋划争取纳入国家“十三五”规划基本思路重大项目22个，总投资391.7亿元。二是制定出台《推进重大项目建设考核办法》、《祁门县固定资产投资和重点项目建设管理办法》、《关于做好重大项目及政府投资项目稽察工作的意见》、《关于做好重大建设项目和政府投资项目档案工作的通知》、《政府投资项目管理办法》等与重大投资项目管理配套的政策性文件，加强项目建设业务指导，规范项目建设程序，进一步强化了重大项目管理。三是制定《政府投资项目基本建设程序》等规范性文件，在网站上公开项目审批流程图，明确了行政审批项目的内容、依据、条件、程序、需提交的材料、办理时限、咨询电话等关键要素，实行阳光政务，打造阳光发改，截止目前，我委已有40件行政审批项目在网上办结，涉及批复总投资8.2亿元，其中备案项目16项、核准项目0项、审批类项目24项。四是制定出台《祁门县政府性投资建设项目招投标管理办法》，加强对政府性投资项目工程变更监督管理，及时牵头召集监察局、财政局、招管局、法制办等相关部门召开联席会对政府性投资项目工程变更进行审批，确保重大项目无违规操作。2014年重点对新城区项目建设中S326先锋村段改造工程、祁红超市及展示馆建设等11个项目工程造价变更进行了审批。2015年上半年重点对新区办教育园区附属工程、地税局综合办税服务中心、交通运输局平溶公路改造工程、城投公司甲子岭隧道开挖工程、城投公司新老城区快速通道一级公路项目一期路基开挖工程等7个项目工程造价变更进行了审批。
二、本单位制定的重大行政决策制度及执行情况：
(一)按照《国务院关于加强市县政府依法行政的决定》、党的十八届四中全会精神和和《黄山市政府重大行政决策程序规定》的要求，为进一步规范重大事项决策行为，完善行政决策机制，强化对行政权力运行的制约和监督，减少决策失误，提高依法行政能力，制定了《县发改委贯彻落实〈关于改进工作作风、密切联系群众的八项规定〉实施意见》，进一步改进发改委工作作风，推进一把手“三个不直接分管”、“末位表态制”，从制度和机制上防止腐败现象发生。制定《祁门县发改委重大行政决策程序规定》，严格执行“三重一大”集体决策制度，按照科学决策、民主决策、依法决策的原则，详细明确了重大决策事项范围、行政决策程序及监督管理要求，对重要规划、政策、项目资金安排以及大额度资金使用等重大事项，坚持先调查研究后集体讨论决定，为我委推行重大行政决策提供了坚实的制度保障。
(二)建立了《县发改委重点工作目标专项考核实施方案》、《党组、纪检组“双约谈”制度》和党组班子成员述职述廉等工作制度，委纪检组加强督查，协助党组把委系统党风廉政建设责任制工作落到实处。强化对委中层以上干部在贯彻落实党风廉政建设责任制工作的督促检查，加强重点岗位廉政风险防范。根据县纪委要求，每季度向县纪委报告党风廉政建设责任制落实情况，并开展了年中督查。
三、存在问题及相关建议
主要是在行政决策措施跟踪评估制度的设计上还较为薄弱。在工作实践中，虽然对重大行政决策的跟踪评估工作也在相应开展，但就如何跟踪评估缺乏一套完备的评价考量体系，使行政决策的跟踪评估工作系统性、完整性和科学性不足。主要建议：
一是进一步完善决策跟踪制度。建议县政府建立完善重大行政决策制度的相关配套政策，特别是在行政决策跟踪评估制度上健全相关制度，明确评估工作开展步骤，设立相应的评估指标，完善评估体系，使该行政决策的跟踪评估更具针对性和操作性。
二是进一步加强对《祁门县政府重大行政决策制度》的学习贯彻。除参与决策人员外，执法、执纪人员和具体从事决策实施的人员也应加强对有关重大行政决策制度的培训教育，实时更新委机关工作人员的知识结构，不断增强行业整体的法治意识和科学民主决策意识，提升机关工作人员业务素质和决策水平。
第二篇：机关单位内控制度自查报告范文
根据《关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》[渝社险发(20xx)22号]要求，为进一步加强基本养老保险业务、基金管理，我局对基本养老保险内部控制制度认真进行了自查，现将自查情况报告如下：
一、组织机构控制
1.建立健全了比较完善的组织决策控制制度。我局内设统筹科、退管科、居保科、工伤生育科、财务审计科(信息科)和办公室，对每个科室的职责进行了明确。各科室制定了业务工作制度，针对每项业务工作制定了具体的办理程序。在工作中，制订了一系列的组织决策制度，针对不同的情况，召开局长办公会议、局务会议进行研究决策。对重大的问题由主要领导审批决策或者集体研究。在岗位设置上，会计出纳分设，业务与财务分离，基金征收实行计划与征收分离。在业务经办中，实行经办人员初审、科室负责人复审、分管领导审批的制度，实行不相容职务分离，相互监督制约。目前，上述制度都得到了较好的执行。
2.强化授权管理。对各项业务办理均实行了严格的授权管理，我局对机关管理制度进行了进一步完善，制定了业务工作制度，对参加基本养老保险、养老基金的退付转移等17项业务全部进行了授权管理，明确规定哪些业务由科室人员直接办理，哪些需要业务需要送主要领导审核，哪些业务需要由劳动和社会保障局审核。对每项业务都有明确的授权。在授权管理中，体现了集权与分权相结合，执行与监督相结合的原则。
3.强化人事管理。建立健全了人事管理制度，在人员招录中，根据岗位要求，设置招录人员条件，一律实行公开招考。在人员管理中，我局制发了云社险发〔20xx〕26号文件，对每个工作人员的岗位职责作了进一步细化，强化工作考核，严格开展工作人员年度考核制度。强化工作人员学习培训制度，每月至少组织职工集中学习一次。
二、 业务运行控制
1.完善业务规程。依据现行社会保险有关法规和政策，结合本县实际，明确了参保登记、缴费申报及缴费基数核定、账户管理办法和工作制度，确保具体业务操作之间都形成了内在的制约关系。
2.加强参保登记管理。建立了《办理参加基本养老保险制度》，对单位职工、城镇个体工商户和灵活就业人员等不同群体参加基本养老保险的经办程序和审核、审批办法作了明确的规定，尤其是针对涉及补缴1995年12月31日以前养老保险费的审核审批作了更为严格具体的要求。所办养老保险登记、申报业务，符合《养老保险操作规程》要求。
参保人员死亡时，其指定受益人或法定继承人办理个人帐户继承情况等方面都符合规定。
3.严格经办程序，加强基金征缴。按照《基本养老保险经办业务规程(试行)》的要求，对各业务环节的经办范围、程序、要求和办理时限进行了明确的'规，对参保单位进行稽核。例如，统筹科定期将企业月缴纳的养老保险申报表、明细表等，送财务审计科复核，并根据财务传递的到帐信息及时登记各种台帐，确定专人保管。
强化个人账户管理，按规定利率记息，终止缴费者除建立标识外封存其个人账户。
4.办理退休审核业务时，坚持实行退休人员档案“两审制”，即档案先由业务人员初审，再由分管领导复审，做到手续完备，资料齐全。同时明确了岗位职责，退休审核岗位与待遇计算岗位相分离，计算退休待遇时，坚持专人办理，科室负责人、分管领导复核，确保退休信息录入数据与退休审核审批资料一致。
5.养老待遇及离退休人员死亡待遇支付审批程序健全完善。每月养老待遇的月结算形成的各类支付计划，坚持由科室负责人审核，分管领导复核;离退休人员及两类人员的死亡待遇办理做到资料齐全，手续完备，并坚持由科室负责人、分管领导复核。
6.做好领取养老待遇的资格认证工作。目前，各乡镇(街道)社保所的人员已完全到位，我局组织了业务培训，将认证工作下伸到各乡镇(街道)社保所，由各社保所进行生存认定，填好表册，报我局处理。
7.在职参保人员流动就业时，能按规定及时为其办理转移基本养老保险关系手续。包括在统筹范围内流动时，转移的个人帐户档案符合要求;跨统筹范围流动就业时，能按有关规定转移个人帐户基金。
建立了业务档案管理制度，对业务档案资料按规定归档保管。
三、基金财务控制
1.制定基金管理制度。按照《社保基金财务制度》、《社保基金财务制度》的要求，我局制定了《财务管理制度》、《财务管理目标考核制度》、《社会保险内部控制制度》，并在工作中认真执行。加强预算管理，按规定编制年度预算。
2.加强基金收支管理。养老保险基金严格执行“收支两条线”和财政专户管理的规定，资金存入规定银行。养老、工伤、生育分别建账、分别核算，凭合法有效的原始凭证、记账凭证记账，更正会计错误有依有据。
3.加强社保基金财务对账工作，劳动保障、财政、地税、银行、审计等部门联合发文，建立完善社会保险基金对账机制，从体制、机制上规范了对账行为。指定由出纳负责核对支出户银行账户，由会计负责核对财政专户银行帐户、核对税务征缴数额、核对业务实收实拨及业务计划数，使银行存款账户与会计账簿、会计报表等相符，财务数据与业务数据一致，做到账账、账表、账单相符。
4.建立岗位责任制。根据工作需要建立了财务工作人员岗位责任制，规定了财务负责人、会计、出纳岗位的工作内容、工作要求，使不相容的工作岗位相分离。会计负责管理财务凭证、会计账簿、财务报表、会计档案资料保管等工作，出纳负责转账支票的填开、日记账的登记等工作，出纳不得登记涉及收支、债权债务等会计业务。
财务专用章由会计专人保管，财务人员私章由本人各自分别保管，领导印章由办公室保管 ，杜绝一人保管全部财务印章。
四、信息系统控制
1.已按照国家及重庆市有关社保信息系统建设标准，规范建立了业务信息系统和数据库，已制定了相应的管理制度。
2.我局已明确了系统管理员、业务人员的职责和权限，并由系统管理员根据工作需要分配业务人员的权限。
3.我局养老保险业务信息的录入、修改、访问、数据维护等都是按照重庆市企业职工基本养老保险业务操作管理规范进行的。
4.我局已建立了计算机房安全管理制度,业务系统已与外部互联网进行了完全物理隔离。坚持按时备份制度，我们是坚持每天对业务数据加以备份的，市局已建立远程备份机制，对计算机病毒实时进行检测，并及时更新杀毒软件，以确保数据安全。
五、内部控制的监管
1.我们根据劳动部及重庆市的有关规定，制定了云阳县社会保险内部控制制度，已设立了内审稽核部门，并配备了内审稽核人员。
2.内控制度以通知的方式发我局各科室，由财务审计科牵头执行,制定了工作计划，开展了内审及内控工作，工作笔录由被检查单位负责人签字盖章。
3.我局对各项业务进行了定期检查，如财务审计科对参保单位申报的缴费工资进行复审，现发问题及时向业务反馈，提出整改意见进行整改。
4.建立风险评估制度，制定风险处置预案，同时加强信息披露管理。
我局通过建立健全内部控制制度，严格执行各项规章制度，强化了权力的制约和责任追究，规范了业务行为，提高了数据信息质量，确保养老基金的安全完整，杜绝了养老基金被贪腐、截留、挪用等违纪违规现象的发生。但经过自查还存在以下不足：如信息系统控制方面感到技术力量跟不上，人才严重不足等。我们将在今后的工作中加以改进，从而推动社保事业持续健康发展。
第三篇：附养老保险内控制度实施运行情况自查报告
根据《xxx社会保险局关于印发养老保险内控制度检查工作实施方案的通知》文件要求，我局高度重视，积极组织实施，现将自查情况报告如下：
一、强化组织领导
我局高度重视此项工作，成立了养老保险内控制度实施运行情况迎检领导小组。由社保局局长xxx任组长，社保局党支部书记、副局长xxx任副组长，综合科、退管科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老保险科、财务稽核科负责人为小组成员。领导小组下设办公室，具体负责领导小组的日常具体工作，办公室设在综合科，由xxx任办公室主任。
二、高度重视、积极编制印发，进一步健全内控制度
在《xxx社会保险局关于印发会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>的通知》的基础上，根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，结合我县养老保险实际和近年来一些新形势、新政策的变化，制定印发了包括《县社保局风险评估制度》、《县社保局人事管理制度》等18个制度，明确了 1会保险经办机构办理养老保险业务内部控制实施细则>
科室分工、职能，规范了业务办理流程，促使内控制度得到完善。
三、强调按章办事，各项工作平稳有序推进
（一）机构设置合理，授权管理明确
根据我局实际情况，我局设置了综合科、业务科、统计信息科、个人参保科、居民养老科、退管科、财务稽核科等七个科，并明确了每个科的职能职责，做到了分工合理，职责明确。其次，我局还印发制定了《xxx社会保险局集体决策制度》。坚持民主集中制，少数服从多数；坚持决策事项及其决定结果符合养老保险相关法律法规政策规定等原则；明确了以局长办公会的决策方式。保证了决策程序和决策形式公正、合理。再次我局各项业务严格实行授权管理，坚持做到集权与分权相结合；最后我局还制定印发了《xxx社会保险局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社会保险局工作人员职业培训制度》、《xxx社会保险局奖惩制度》等制度，加强了对工作人员的规范管理。
（二）完善各项制度，业务运行规范有序
一是严格按照国家部委和xxx的相关法律和政策，结合本单位养老保险工作的实际情况，我局制定了业务经办流程，规范了各项业务的经办流程，明确了参保登记管理、缴费基数核定、待遇审核、待遇支付等具体流程；二是完善了参保登记手续，对参保登记、特别是补缴历年的参保人员进行严格的审查，杜绝资料不全的人员参保。参保人员注销登记后，及时对参保热暖的账户和待遇支付及时处理并封存其
参保信息和档案资料；三是严格按照业务操作规程、和相关政策核定单位和个人的缴费基数，并加强了对单位参保的稽核检查，对稽核出现问题的及时处理，确保了基金的安全；四是严格按照相关文件规定对个人账户进行计息，对终止缴费的参保人员建立标识并封存其个人账户；五是严格进行待遇初审、复审等工作，做到资料完备、待遇发放准确无误；六是在人手相当紧缺的情况下配备了专门的人员从事养老保险转移工作，加强对转移接续手续的审批，确保了养老关系转移接续的严肃性；七是在办公场地极为有限的情况下通过租赁场地、购置档案柜等手段，严格按照市局相关文件规定对档案归类、装盒进行规范管理。
（三）严格执行财务制度
一是制定了会计、出纳制度及操作规程，明确了会计、出纳的岗位职能职责。规定财务科科长为专门的会计负责人，明确了专门的出纳人员，负责记账、符合、稽核等工作；二是严格执行相关文件规定，及时编制年度预算，对预算有调整的及时完善相关审批手续；三是按规定严格执行财务制度“收支两条线”，在工商银行开设了基金征缴专户、在**银行开设了农民工征缴专户、在**农商行开设了城乡居民养老保险基金征缴专户，实行专户管理，基金收入按照各自险种分别建账、核算；四是按照会计、出纳等相关规定的安排，坚持每天和银行财政专户进行对账，及时编制了专户的银行存款余额调节表，做到了银行存款余额与会计帐表等一致，做到了帐帐、帐表、账单相符。五是强化票据等财务
凭证的管理，及时对财务资料进行归档整理；六是强化印章和密码管理，财务专用章和法人印鉴章分别由综合科和财务科保管，印章的使用严格按照我局印发的《xxx社会保险局印章管理制度》执行，做到了使用规范，用途、范围合理，审批手续完备。
（四）增强设备配置，信息安全建设取得较大进步 一是建立数据安全备份制度。财务数据的备份工作由财务稽核科日常定期负责，统计信息科负责服务器存储资料的不同存储介质和不同存储地点的备份工作。二是建立数据责任追究制度。数据维护流程严格按照规定执行，并落实签字登记环节，逐级追查出现问题的环节。三是建立数据质量分析制度。统计信息科负责养老数据质量动态监控与分析，财务稽核科负责财务数据质量动态监控与分析。分析报告分别由统计信息科和财务稽核科提交。四是建立机房运行管理制度。制定印发了《xxx社会保险局信息安全管理制度》，由统计信息科负责机房运行管理。每天负责对相关网络设备及服务器运行进行日常检查，对于其他科室使用机房设施进行登记。五是具备可靠数据安全恢复措施。采购了upm时时备份软件，保证数据的时时备份，针对每次办理业务进行毫秒级备份；采购绿盟防火墙一套，保证数据的安全。
（五）内控制度完善，内部监管得力
根据《xxx社会保险局关于进一步做好养老保险经办内部控制工作的通知》文件相关要求，制定出台了《xxx社会保险经办机构办理养老保险业务
内部控制实施细则》，其中包括：《xxx社会保险局审计稽核制度》、《xxx社会保险局风险评估制度》、《xxx社会保险局信息公开制度》等20个内控制度，我局各科室严格按照内部制度相关制度的规定，切实履行各自职责。通过定期与不定期检查的方式，对在机构运行情况进行检查，对在检查中发现的问题，及时整改。其次我局及时向社会公布最新的社会保险相关政策和法规，加大宣传，以便参保人员及时了解。
四、强化监管、积极整改存在问题
总体来说，我局通过制定完善相关的内控细则，明确每个岗位的职能职责，采取定期检查与不定期抽查的方式督促落实各项内控制度的实施，内控制度在我局运行较好。此外我局也对在检查中发现的问题如：政策、法规公布更新不及时，档案资料归档不及时等情况进行了积极的整改落实，使内控制度在保障我局各科室正常运转发挥更好的效果。
[内控制度自查报告的范文]
