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第一篇：公司内部审计管理制度
广西创新港湾工程有限公
司内部审计管理制度
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目 录
目 录
第一章 总则 ············································································································· 1
第一条 释义 ······································································································ 1
第二条 目的 ······································································································ 1
第三条 范围 ······································································································ 2
第二章 内部审计机构 ······························································································· 2
第四条 执行董事 ······························································································· 2
第五条 审计委员会 ···························································································· 2
第六条 审计员 ··································································································· 2
第七条 外部审计机构职责 ················································································· 3
第三章 内部审计的范围、依据 ················································································· 4
第八条 内部审计范围 ························································································ 4
第九条 审计依据 ······························································································· 4
第四章 内部审计内容 ······························································································· 4
第十条 财务活动及财务工作 ·············································································· 4 第十一条 公司内部控制制度 ·············································································· 4 第十二条 经济业务活动 ····················································································· 5 第十三条 离职审计 ···························································································· 5 第十四条 其他交办审计事项 ·············································································· 5
第五章 内部审计工作程序 ························································································ 5
第十五条
第十六条
第十七条
第*条 公司年度内部审计计划 ······································································· 5 内部审计立项 ····················································································· 6 内部审计执行 ····················································································· 7 专项内部审计 ····················································································· 7 第十九条 内部审计报告 ····················································································· 8 第二十条 内部审计结果的处理 ·········································································· 9 第二十一条 内部审计档案管理 ·········································································· 9 第二十二条 重大经济事项监核 ········································································ 10
第六章 外部审计管理 ····························································································· 10
第七章 审计结果的评价与奖惩 ················································································11 附件:内部审计通知书···························································································· 12
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第一章 总则
第一条 释义
公司的审计工作分为内部审计和外部审计。
(1)内部审计是指公司审计员在执行董事的直接领导下，依据国家法律法规、企业内部审计协会规范和公司有关规章制度，*行使审计职权，对公司各部门以及公司的业务经营各环节、财务系统和经济效益开展监督、稽核、评价工作，查明其真实*、正确*、合法*、合规*和有效*，提出意见和建议的一种专职经济监督活动。
内部审计工作直接对执行董事负责，审计员发表审计意见及审计决定，并向执行董事报告工作；同时将审计结论和有关决定通报经理层，以督促经理层改进工作。
(2)外部审计指由执行董事代表股东委托公司以外的会计师(审计)事务所或其他*机构，对公司的财务状况、经营成果和现金收支等情况，以及特殊经济事项*进行检查，就其合法合规、客观公正等方面发表*审计意见和管理建议。
外部审计工作直接对执行董事和股东负责，由审计员配合工作，审计报告直接呈报执行董事。
第二条 目的
通过审计工作，实现以下目的:
(1)加强公司的经营管理和业务监督，严肃财经纪律；
(2)查错揭弊，改善经营管理，提高经济效益；
(3)加强对公司各部门的监督与控制；
(4)确保有关规章制度的切实有效执行，改善经营管理；
(5)为执行董事的经营决策提供相对*、客观的资料。
第三条 范围
本办法适用于公司内部审计机构、公司高级管理人员、公司各部门。
第二章 内部审计机构
公司内部审计机构由审计委员会和审计员组成。
第四条 执行董事
执行董事是审计工作的委托和最高决策机构。执行董事负责依据公司的规章制度，管理及决策要求，结合股东的具体利益要求等因素，委托公司内部或外部审计机构具体的审计监察事项；根据股东会授权，决定外部审计机构的聘请和改聘，审批审计结果和审计决定等。
第五条 审计委员会
审计委员会为执行董事下设*委员会，是公司审计工作的最高管理机构。 构成:执行董事担任审计委员会主任，成员包括外聘相关审计专家，总经理和审计员列席审计委员会的审计工作会议。
职责:
(1)确定年度内部审计工作重点，审议、批准公司内部审计制度和公司年度内部审计计划；
(2)监督公司的审计制度执行及其实施；
(3)提议聘请或更换外部审计机构；
(4)组织协调和配合外部审计机构对公司的审计工作；
(5)组织公司本部各部门、项目部召开审计工作会议；
(6)审议核定内部审计报告和内部审计决定。
第六条 审计员
审计员为公司审计工作的具体执行者。
职责:
(1)制定公司审计监察制度、具体审计业务规范和年度审计计划；
(2)定期按审计计划对公司的各项经济业务、财务工作进行审计，发布审计通知书；
(3)依据审计监察制度要求，或公司高级管理人员及执行董事的委托，参与公司重大经济业务决策，监核决策过程；
(4)接受公司高级管理人员和执行董事的委托，对特殊经济事项等进行专项审计；
(5)出具审计报告，发表审计意见，并作出包括错弊纠正、责任人追究、程序制度修正等在内的审计决定，向总经理和执行董事汇报；
(6)根据审计结论和发现的问题，组织对公司管理人员和普通员工进行业务规范、制度规范等方面的培训；
(7) 对阻扰破坏审计工作及拒绝提供资料的人员，有权向执行董事提出建议，采取必要措施，追究其责任；
(8)协调外部审计工作；
(9)负责调查、处理公司内部各种涉及经济问题的检举信件；
(10) 对审计结果中反映出的重大问题，可先形成处理意见，然后提交审计委员会讨论解决。
第七条 外部审计机构职责
(1)有权要求被审部门及时提供计划、预(决)算、合同协议、会计凭*、会计帐簿等文件资料；
(2)检查被审部门的凭*、帐簿、报表、资产、有关文件和资料；
(3)对有关事项进行调查，有权要求有关部门和个人提供*材料；
(4)编制审计报告，并提出改进建议；
(5)依法审计、坚持原则，客观公正；
(6)按程序开展审计工作，对审计事项严守秘密，对审计委员会负责；
(7)严守公司秘密，不得向任何第三方泄露公司情况。
第三章 内部审计的范围、依据
第八条 内部审计范围
1、公司高级管理人员、各部门经理、各职能部门；
2、各项目部；
3、执行董事认为需要检查的其他事项和人员。
第九条 审计依据
1、国家法律、法规、政策；
2、公司规章制度；
3、公司经营方针、计划、目标；
4、企业内部审计协会规范；
5、其他有关标准。
第四章 内部审计内容
第十条 财务活动及财务工作
主要包括:
(1)与财务收支有关的经济活动的规范*；
(2)财务预算的执行和决算情况；
(3)资产管理情况；
(4)经营成果、财务收支等财务信息的真实*、合法*、效益*；
(5)会计核算工作及财务管理工作的合规合法*，效率*；
(6)各项财务规程执行的正确*；
(7)各项业务活动的经济效益。
第十一条 公司内部控制制度
主要包括:
内部控制制度体系建立是否完善，严密；内部控制制度的体系执行是否有效；内部控制体系是否和预期要达到的目标一致。
第十二条 经济业务活动
主要包括:
(1)工程及固定资产投资项目的立项，资金来源，以及预算、决算、竣工开工等；
(2)采购等重要经济合同、契约的签订；
(3)联营、合资、合作企业和项目投入资金、财产使用及其效果；
(4)对公司各项经济工作程序及方法应用成效进行检核；
(5)对公司人力资源管理成效进行检核；
(6)对公司各项年度计划及年终考核完成情况进行检核。
第十三条 离职审计
主要包括:
部门经理以上岗位及关键业务岗位(如会计、出纳等)人员在职期间履行职责的情况和工作交接情况，执行任期内经济责任审计。
第十四条 其他交办审计事项
执行董事、总经理可提出专项审计事项委托。
第五章 内部审计工作程序
第十五条 公司年度内部审计计划
1、审计工作会议
审计委员会于年末召开年度审计工作会议，总结本年度内部审计工作，并根据执行董事经营指导思想，确定下年度内部审计工作规划和内部审计工作重点，形成会议记录。
2、制定公司年度内部审计计划
审计员在年度审计会议的方针原则指导下，组织制定公司的，明确将进行重点审计的部门、下属公司以及重点审计的财务项目、业务项目、工程项目等；计划要求明确列示重点审计范围、预计审计时间、重点审计方案等内容。
3、公司年度内部审计计划的审批
审计员将报审计委员会审议批准，批准后的由审计员负责存档保管。
4、公司年度内部审计计划的调整修正
年度内由于经营环境、业务情况等因素的变化而需要调整审计计划的，由审计委员会直接通知审计员调整审计计划，或由审计员提请调整审计计划。调整计划的审批程序与计划制定环节相同。
第十六条 内部审计立项
1、内部审计实施方案
根据批准的，审计员按时间进度定期负责制定，包括审计对象及其责任人、内容、各项工作执行的时间表和人员配备，报审计委员会进行审计立项申请。
2、立项审批
审计委员会根据经营周期、工程进程等审议批准审计立项申请，对立项申请的批复要求在1个工作日内完成。
3、实施方案归档
要求年度内连续编号，并注明既定审计项目的直接工作负责人，该方案留档为开口档案，即当该审计项目结束时，所有资料和文件相应按该审计项目归档。
4、审计通知书
审计项目立项后，审计员按方案规定的时间进度向审计对象负责人发布审计通知书，由被审单位负责人签字后，统一由审计员归档。 第十七条 内部审计执行
1、内部审计前期准备
审计员根据与有关被审计单位协调，进行前期准备工作，包括资料准备、人员配合以及工作安排等。
2、内部审计培训
审计员可根据实际情况，安排对被审单位有关人员就审计配合或资料提供情况予以培训。
3、内部审计*作的注意事项
由审计员专责对被审部门进行审计，包括财务审计、业务稽核等内容。
内部审计*作过程中对机密材料、业务中特定保密程序的接触要求审计员取得审计委员会的授权，取得书面形式的，经审计委员会主任签字，并向被审单位出示。
内审过程的所有资料由审计员专责统一归档，任何人员不得擅自保留，对所有接触的业务、财务信息要求审计员对内对外严格保密，只能通过审计报告渠道单向汇报给执行董事和审计委员会；擅自泄漏经营信息的，则给予开除的处分，并将根据情节的严重*追究其法律责任。
审计员必须严格按审计方案的时间进度要求开展审计工作，不得擅自拖延审计时间，影响正常经营活动，由于被审单位配合不利或审计中发现新的问题需要扩大审计范围，而须延期审计时，需要及时上报执行董事，并报请审计委员会调整原审计实施方案；对审计延期的责任人，须上报审计委员会，在审计决定中统一作出处理决定。
第*条 专项内部审计
1、内部审计委托
由执行董事或公司总经理向审计委员会提出专项审计委托，出据经审计委员会同意后，交审计部执行；由审计员存档。
2、专项内部审计执行
专项内部审计须执行方案制定、立项和审计*作的程序，规范与第十六条一致。
第十九条 内部审计报告
1、审计报告草稿
审计现场调查完成后，审计员将根据现场审计具体情况整理审计工作底稿，并与被审计部门就初步结论进行沟通，被审计部门首先对事实和数据是否确切可提出补充意见，经审计员查明后修改或补充，对审计报告的法规依据、处理建议的内容也可以提出不同的看法，审计员可以采纳或维护报告结论。
审计员与被审计部门就初步结论沟通后，应根据初步审计结论形成审计报告草稿报执行董事。
2、审计报告定稿
执行董事指定审计委员会专人对审计员提交的审计报告草稿进行重点复核，对重大的会计、审计问题可与被审计单位负责人交换意见，交换的范围仅限于澄清事实而非对审计结论的讨论，如未发现审计报告草稿有不妥之处则要求审计员提交正式，复核人在复核中如发现事实未清或有其他不妥之处应责成审计员尽快予以落实，或补充工作程序。
审计报告的要求为:(1)、事实清楚；(2)、数据确实；(3)、依法有据；(4)、建议恰当。
3、审计报告报送
审计报告通过并签署意见后，报审计委员会，同时抄送总会计师和执行董事；
专项审计项目的还须有一份向审计委托方报送。
第二十条 内部审计结果的处理
1、内审结果沟通
审计委员会应审查审计报告是否符合及执行董事的要求，并召开审计工作会议，就审计报告结论及其所反映的重要问题通告被审单位负责人，征求被审计单位意见。
2、内审申诉
如被审计单位对审计结果表示异议，可向审计委员会提交，具体阐述对内审结论持有的异议和原因(包括对审计依据的置疑、对审计工作方法和程序的意见、客观因素的影响等)。
3、内审仲裁
审计委员会审议申诉报告，根据实际情况决定是否召开由执行董事、总会计师、总经理、审计员、审计委托方、被审计单位参加的仲裁听*会。审计委员会应根据听*会结果决定是否直接指定人员对有关问题进行复审。
裁决不再进行复审，认定原内审报告结论的，内部审计程序结束；
裁决需要进行复审，不认定或不完全认定原审计报告结论的，须安排审计员对被审单位进行复审。
3、内审决定
审计委员会依据审计员的结论和相关处理建议，审议形成审计决定，包括对责任人的处理意见和制度改进意见，呈报执行董事审议批准后，由审计委员会授权公司管理层执行。
第二十一条 内部审计档案管理
1、内审资料归档
所有内部审计的过程资料和程序控制文件须以内部审计实施方案的编号为基本索引，审计员专责负责统一归档；对电子档案要求制作书面路径目录文档。
2、内审档案调用权限
原则上审计机构以外的人员一般情况下不得接触内审档案；如有特殊情况需要调阅内审档案，须书面请示，并获得审计委员会主任批准。
审计机构内有关人员对审计档案须按权限进行调档，按内审档案资料的类别制定档案的调用限制级别，一般限制级别的档案调用由执行董事秘书审批；特殊限制级别的档案调用最高权限审批人为审计委员会主任。
第二十二条 重大经济事项监核
1、重大经济事项监核范围和权限
审计员应依照公司高级管理人员及执行董事的要求，参与招标采购、重大金额日常经营事项、重大合同、投资立项、融资决策等重大经济事项的业务决策程序，监核决策过程，对决策程序及决策依据的合法、有效*发表意见；但审计员不得发表决策*意见。
2、重大经济事项监核意见呈报
重大经济事项监核的监核意见直接由审计员在相关决议文件上签署意见；并向审计委员会以形式陈述详细意见；该意见书经审计委员会批示意见后由审计员存档。
3、意见处理
经审计委员会认定的监核意见，如确认该项业务决策程序或决策依据不符合公司有关规定，有损公司利益或涉嫌违法的，该决议不能生效。
第六章 外部审计管理
1、由审计委员会挑选合格的外部审计机构，报执行董事审议批准；
2、审计委员会制定外部审计工作计划，组织外部审计机构进行审计；
3、审计委员会向被审计部门发布，说明审计内容、时间及其他准备工作事项和具体审计工作配合的要求；
4、外部审计机构实施审计。审计人员可采取审查凭*、账表、文件，检查现金、
实物，向有关单位和人员调查取*等措施。审计中应做好工作底稿，记录审计过程，各种旁*材料都应齐全，做好调查记录并有相关人员的签名盖章； 审计过程中审计员应予以工作配合和协调。
5、审计中如有争议，外部审计机构应如实向审计委员会反映，必须依法有据，
实事求是提出解决方法；
6、每项审计工作最迟不得超过现场工作结束后两星期提交审计报告；
7、审计报告的要求:(1)、事实清楚；(2)、数据确实；(3)、依法有据；(4)、建议恰当；
8、外部审计机构提出审计报告，作出审计结论及审计处理意见，提交给审计委
员会；
9、审计委员会审核审计报告，提出审计处理建议，上报执行董事裁定；
10、由执行董事下达审查处理决定。
11、复审。被审部门或个人自接到审查处理决定15天内，可向公司提出书面复
审申请，阐明对审计结论或处理意见的异议及依据，经审计委员会组织仲裁听*会，(具体程序内容参见第二十条相关规定)可要求外部审计机构复审；
12、每个审计报告及工作底稿附件等必须在一个月内整理装订成册，交审计员归
档备查。
第七章 审计结果的评价与奖惩
1、由审计委员会根据有关审计结果，在审计完成后两个星期内提出相应的评价建议和奖惩建议。
2、对于被审计单位中工作努力、业绩突出的人员，由审计委员会提出奖励建议，报执行董事批准后实行执行。
3、对于有下列行为之一的被审部门和个人，根据情节轻重，由审计委员会提出各类处罚建议，报执行董事批准后执行:
(1)拒绝提供有关文件，凭*、账表、资料和*材料的，扣发 ；
(2)阻扰审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的，扣发 ；
(3)弄虚作假，隐瞒事实真相的，扣罚 元- 元的罚款；
(4)拒不执行审计结论和决定的，扣罚 元- 元的罚款；
(5)打击报复举报人的，一经发现则作开除处理；
(6)内部审计人员的工作失职或重大审计差错，扣罚 元- 元的罚款。
附件:内部审计通知书
内部审计通知书
内审[ ]字
签发:
______部/项目部:
根据公司审计委员会批准，审计员将于近期内对你部门进行内部审计工作，具体审计时间和计划将在审计开始前一周通知，请在接到审计员通知的具体审计时间和计划后尽快完成准备工作并提前进行工作安排。
请各有关部门对审计工作予以协助。
审计员
年 月 日
第二篇：学校财务管理制度
一、财务管理的基本原则、任务
1、财务管理的基本原则是：贯彻执行国家有关法律、法规和财务规章制度，坚持勤俭办学的方针，正确处理事业发展需要和资金供给的关系，国家、集体和个人三者利益的关系。
2、财务管理的主要任务是：合理编制学校预算，并对预算过程进行控制管理和结算；合理配置学校资源，努力节约开支，加强核算，提高资金使用效益，加强资产管理，防止国有资产流失；建立健全学校内部管理制度；如实反映学校财务状况，对学校经济活动的合法性，合理性进行监督；按规范做好账目、单据、报表等工作，并接受上级相关部门的财务检查。
二、财务管理体制
1、学校财务管理体制是：“统一领导，集中管理”，财务工作实行校长负责制。
2、学校财务处为学校的单一财务机构，在校长领导下，统一管理学校的各项财务工作，学校设财务主管1名，财务人员若干名。
3、学校财务处应根据会计业务的需要以及学校实际情况，明确分工并制定人员岗位职责，每学期对财务人员的岗位职责的履行情况进行必要的考核。
三、预算及收入管理
1、学校预算的依据是事业发展计划和任务编制的年度财务收入计划。学校财务处应在每年的一月前按有关规定编制好下上年度的财务结算和本年度的财务预算。
2、编制预算必须坚持“量入为出，收支平衡”的原则。收入预算坚持积极稳妥原则，支出预算坚持统筹兼顾，保证重点，勤俭节约的原则。
3、学校收费实行一费制。爱德分校的收费按有关文件执行。
四、支出管理
1、支出是根据学校为发展事业和开展教育教学、科研及其它活动发生的各项耗费和损失。
2、学校支出包括：
⑴事业支出。事业支出的主要内容包括：基本工资、补助工资、其它工资、职工福利费、社会保障费、公务费、业务费、设备购置费、修缮费和其它费用。
⑵专项资金支出。学校从有关部门取得的有指定项目和用途的专项资金，必须按项目使用，不得挪作他用。项目完成后并接受有关部门的检查和验收。
3、学校支出应当严格执行国家有关财务规定的开支范围及开支标准。国家没有统一规定的由财务处结合学校情况制定有关规定和开支标准，并报校长室审批。
五、资产管理
1、资产是学校占有或者使用的能以货币计量的经济资源，包括流动资产、固定资产、无形资产和对外投资等。
2、流动资产是指可以在一年以内变现或者耗用的资产。包括现金、各种存款、应收及暂付款、借出款、存货等。存货是指学校在开展教育教学、科研及其它活动过程中耗用而存储的资产，包括各类材料、消耗性物资、低值易耗品等。
3、固定资产是指一般设备单位价值在500元以上，专用设备单位价值在800元以上并在使用过程中基本保持原有物质形态的资产。单位价值虽未达到规定标准，但耐用时间在一年以上的大批同类物质，作为固定资产管理。
4、固定资产分类：学校固定资产一般为六类：房屋和建筑物、专用设备、一般设备、文物和陈列品、图书、其它固定资产。
5、学校财务处应配合装备服务中心，结合学校具体情况，制定存货、固定资产管理制度。
六、财务监督和检查
1、财务监督是贯彻国家财经法规以及财务规章制度，维护财经纪律的保证。对违反财经法规的支出，财务处有权拒绝，同时报告领导处理。
2、财务监督包括事前监督、事中监督和事后监督三种形式。财务处对不同的经济活动实行不同的监督形式。
3、学校财务处主管有权且必须组织专业人员对学校的会计工作进行审计（包括行政、工会、食堂、基建等），并进行有效的经济核算。
4、学校财务处应接受上级有关部门的财务监督和审计。
七、财务报告和财务分析
1、财务报告是指反映学校一定时期财务状况和事业发展成果的总结性书面文件。财务处应以月报的形式向校长室和财政部门提供财务报告。而各条线必须定期以月报的形式向财务处提供财务报告。
2、财务处要定期编制财务分析报告。财务分析的主要内容包括学校事业发展和预算执行、资产使用管理、收入、支出及财务管理情况、存在的主要问题和改进措施等。
八、财务处应根据上述管理制度进一步细化，制定出有关配套的规章制度，形成科学规范的财务运行模式。
九、以上管理制度的解释权属校长室，该制度将在实践中不断完善。
第三篇：综合管理部工作总结
综合管理部在公司领导的正确领导下，一年里，工作取得了一定的成绩，但也存在许多不足之处，有决心、有信心，在今后工作，将不足之处逐步完善和改正。现将综合管理部一年来的工作以及工作中存在的问题、今后工作重点分几个方面，向公司领导汇报如下。
一、安全生产，防火工作方面：
着重抓安全生产的基础工作，并取得一定成绩。安全生产工作是公司各项工作中的重中之重，它包含着公司对安全生产科学管理的使命感，也包含着员工对安全生产居安思危的责任感，它是企业安全生产最根本的保障，因为安全本身就是公司管理工作的核心，所以安全就是效益。
1、集中时间将公司《社会单位消防安全四个能力建设档案》组织完成，不仅受到主管消防部门的好评，而且为公司安全防火工作填补一项空白。
2、认真落实市经信委丹经发【20XX】122号、164号、165号文件精神，按文件要求，集中精力组织完成《深化消防安全“五大活动”开展“清剿火患”战役工作方案》（已下发），与此同时，按《丹东市20XX年市直属工业企业安全生产目标管理考核标准》的通知要求，克服时间紧、任务重等困难，组织本部门人员将迎检准备资料全部完成，并且一次通过市经信委检查，获得市经信委“安全生产达标单位”。
3、查找不安全隐患，进行专项治理，通过今年6月15日“安全月”活动和三班跟班检查（20次），共查出隐患23项，已全部整改，整改率100%。
4、安全培训、特种作业岗位培训。今年共组织特种岗位培训69人，其中：特种作业司炉证人员培训28人；高压电工人员培训19人；特种作业起重机械人员培训11人；特种作业焊接人员培训11人，保证了特殊岗位、特种作业人员全部持证上岗。
5、开展职业病危害治理专项检查工作。组织公司从事特种岗位人员体检工作。共参加体检人员119人；其中锅炉专业29人；汽机专业24人；燃料专业20人；检修部23人；供热部焊工8人；化学专业7人；脱硫专业8人；体检合格率100%。
二、公司管理工作方面：
1、为了迎接东北电监局“发电许可证”检查，综合管理部牵头加班加点组织全公司各专业人员在较短时间内完成《发电厂突发事故应急预案》、《自然灾害类应急预案》5篇；《事故灾难类应急预案》10篇；《公共卫生事件类应急预案》3篇；《社会安全事件类应急预案》2篇；《人身事故类处置方案》7篇；《设备事故类处置方案》7篇；《电力网络与信息系统类处置方案》2篇；《火灾事故类处置方案》10篇；《环境污染类事故处置方案》3篇。并顺利通过东北电监局发电许可证资料方面的验收。
2、根据集团领导及专家组对公司贮灰场整改的工作安排及意见。由田总牵头综合管理部与辽宁省地质矿产局辽东勘察院肇主任取得联系，已得到续签“协议”报价。此项工作正在顺利进行之中。
3、针对近期公司个别部门人员，不开工作票就进入生产现场检修操作的行为。我部已起草《关于加强“两票三制”管理的通知》待公司领导审定后下发，我部将组织公司生产系统工作票签发人、负责人、许可人、值长进行考试。
4、已下发《深化消防安全“五大活动”开展“清剿火患”战役工作方案》，我部将按照“方案”要求检查各部门执行情况，同时将隐患整改情况向公司通报。
三、其它工作方面：
1、能积极主动与铁路方面协调好关系，尽量避免由于个人工作考虑不周而给公司造成经济损失。一年里，铁路各项工作基本顺利进行。
2、积极与供热部取得联系，做好换热站购电工作。为了把此项工作落到实处，我部同供热部、集团财务部积极取得联系，有计划、有组织、有步骤地开展工作，将计划用电量、实际用电量、剩余电量尽量统计准确，为次月购电提供有效参考依据，尽可能避免或减少公司的资金占用。
3、加强公司内部车辆管理，想尽一切办法降低修理费、油料消耗。由于采暖期储、运煤任务重，公司内部铲车、翻斗车、推土机加班加点工作，导致车辆故障频繁，为了尽可能降低消耗，我部尽可能将维修人员请到公司院内修车，而且我部人员亲临现场监督维修，这样即节约大车出厂维修油料消耗，又为储运煤争取时间。
4、后勤工作方面：为了加强公司后勤管理工作，我部起草了《职工宿舍管理制度》、《宿舍值日表》（待领导审核后下发），为职工休息创造一个安全、整洁的环境，消除住宿职工的后顾之忧，使其将主要精力投入到实际工作中。在职工就餐工作方面，我部经常对职工就餐环境、卫生、饭菜质量进行检查，提出要求和可操作的指导意见，努力为职工营造一个整洁、卫生、饭菜质量相对合理的就餐环境
四、工作中存在的问题：
1、应该设立专职安全生产、消防、管理机构和安全监察人员，招聘即是消防部门退伍军人又懂得安全防火管理工作的专业人员来从事安全防火管理工作。
2、员工安规培训还不到位，特别是新入厂员工（季节工）的安全意识、技术培训不到位，包括对设备、系统操作不熟。以后，还要进一步加强这方面的工作。
3、部分消防器材（灭火器）已到期，需重新检验，（灭火器、水带、水枪）还需增补。
4、生产现场不经批准滥用消防器材（水带、水枪），用后不及时整理归位现象时有发生，需要进一步加强管理工作。
5、贮灰场安全：继续与辽东勘察院续签协议，每月对贮灰场水位、位移进行监测，按照监测报告要求进行整改。
五、20XX年安全生产工作安排（计划）：
1、各项安全生产工作，要在上年的基础上更提高一步。同时，针对上年安全生产工作中存在的问题逐项整改落实。
2、继续全面落实安全生产主体责任，明确公司总经理是公司安全生产第一责任者；各部门、车间、运行值一把手为本单位、部门的第一责任者；安全监察员全面负责公司安全生产工作的责任。
3、继续从提高全体员工安全生产意识入手，着重抓好员工（特别是新入厂员工）安全操作的理论和实际培训工作。只有全员安全生产意识提高了，才能确保整个公司安全生产工作的稳定。
4、制定安全生产的中长远发展规划，突出安全生产是一切工作中首要工作的地位。真正做到安全为生产，生产必须安全。
5、认真贯彻落实上级主管部门下发相关安全生产工作文件的要求，积极主动把每项安全生产工作落到实处。
第四篇：建筑公司的保密规章制度
1总则
1．1为保守公司秘密，维护公司的利益，制定本制度。
1．2公司秘密是指关系公司的利益，依照一定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉的，经公司采取保密措施并具有实用*的技术信息和经营信息。
1．3公司的所有人员都有保守公司秘密的义务。
1．4保守公司秘密的工作，实行积极防范，突出重点，既确保公司秘密，又便于各项工作的方针。
1．5总经理主管保守公司秘密的工作，各部门主管在其职权范围内负责本部门保守公司秘密的工作。
1．6在保守公司秘密方面做出显著成绩的个人和部门，应当给予奖励，对违反本制度者给予处罚。
2秘密的范围：
2．1股东及董事会活动资料；
2．2重大决策方案及行动计划；
2．3客户的资料及供应商资料；
2．4财务资料；
2．5一切装备的技术资料；
2．6专有技术和决窍；
2．7重大的人事变动信息；
2．8一切成文的规章制度和管理文件；
2．9各类合同；
2．10所设计的图文资料；
2．11公司认为其他重要的资料。
3密级划分：
3．1公司秘密的密级分为绝密`机密`秘密三级。
3．11绝密是最重要的公司秘密，泄密会使公司的利益受到特别严重的损害；
3．12机密是重要的公司秘密，泄密会使公司受到严重的损害；
3．13秘密是一般的公司秘密，泄露会使公司的利益受到损害。
3．2属于公司秘密的文件`资料，应当在文件的右上角标明密级。
3．3秘密等级的划分由总经理起草，经董事长批准后，由总经理组织实施。
3．4对公司所产生的秘密事项应当及时确定密级，最迟不得超过10日，对以往的文件应于本制度发布后三个月内整理完毕，并确定密级。
3．5对是否属于公司秘密和属于何种密级不明确的事项，应由产生该事项的部门主管应在3天内拟定密级，报总经理批准。
3．6绝密文件的保密期限为长久，机密文件的保密期限为10年，秘密文件的保密期限为5年。
4保密措施
4．1绝密的文件资料分别由董事长和总经理亲自保管，必要时也可特别委托可靠人员按照规定的制度保管，机密和秘密的文件资料由文档秘书保管。
4．2密级文件必须在设备完善的保险装置中保存。
4．3非经原确定密级的人批准，任何人不得借阅`复制和摘抄。接触公司秘密的人员范围由确定密级的人限定。
4．4接收涉及公司秘密的传真`信件，由接收员马上交给文档秘书登记后，由文档秘书交相关人员。
4．5寄发公司秘密，由文档秘书负责，并登记备案。
4．6外出需携带公司保密文件，必须经领导批准，由文档秘书登记，本人签字，由文档秘书开给《保密文件外携许可单》，凭单由保安放行。返回后要及时到文档秘书处核销登记。
4．7对涉及公司秘密的场所，非经总经理批准，任何人不准进入。
4．8不准在私人交往和通信中泄露公司秘密，不准在公司内外谈论-公司秘密。
4．9对涉及公司秘密内容的会议，应采取下列保密措施：
4．91选择具备保密条件的会议场所；
4．92指定参加会议人员；
4．93确定会议内容是否传达及传达的范围。
4．94由专人记录会议，其他人不得记录会议内容。
4．95会议文件分发应编号，阅后收回。
4．10公司对主管及相关员工，每年进行两次保密教育，定期检查保密工作。
4．11公司人员应养成良好的保密习惯，做到：
4．111不是自己应知道的事，不应问；
4．112对别人不应知道的事，不应说；
4．12公司人员如发现公司秘密已经泄露时，应当立即采取补救措施，并及时
报告部门主管和总经理。部门经理应当迅速查明被泄露的公司秘密的内容和密级，造成或者可能造成危害的范围和严重程度`事件的主要情节和有关责任者，并将情况书面报告总经理。
5解除和降低密级
5．1符合下列条件的文件属于可解除或降低密级：
5．11规定的保密期限届满；
5．12已有新的替代文件出现；
5．13外界情况已经变化，原密级已无必要的文件；
5．14发生了其他可以解密和密级降低的情况；
5．2解密和降低密级由文档秘书提出清单，报总经理批准后执行；
5．3解密和降低密级*作由总经理委托专人监管，文档秘书具体实施；
5．4文件解密后一律当场销毁；
5．5销毁程序为：公司总经理委托专人按清单一一核对正确无误，用碎纸机或燃烧的方式进行。
6奖惩
6．1凡有下列表现之一的公司员工，公司根据其贡献给予奖励100--1000元，最高可按其实际贡献的10%计算奖金：
6．11对泄露或者非法获取公司秘密的行为，及时检举的；
6．12发现他人泄露或者可能泄露公司秘密，立即采取补救措施，避免或者减轻了损害后果的；
6．13对公司保密工作作出了显著成绩的。
6．2凡有下列情形之一，给予罚款500~3000元，如情节严重，给予辞职，赔偿公司经济损失；
6．21因疏忽大意而泄露公司秘密；
6．22遗失公司秘密文件资料；
6．23出卖公司秘密的或利用公司秘密为已谋利的，除赔偿公司经济损失外，还要交司-法-部门处理。
第五篇：集团公司各部门工作职责范文
部门名称：行政部（含人力资源职能）
部门*质：综合管理部门
管理职能：负责公司行政管理：文秘档案、信息化建设、对外宣传、组织接待；负责人力资源规划：劳动人事、薪酬福利、绩效考核、教育培训、技术职务申报、部门岗位职责修订等工作。
主要工作职责：
一、按公司领导指示处理公司行政日常事务，保*机构的正常运行和工作的顺利开展。
二、负责公司董事会、总经理办公会、公司工作会议及其它以公司名义召开的行政工作会议的筹备、记录、会议纪要的整理以及决议、工作报告等综合*文件的起草、印发工作，负责公司公文及决定事项的催办督办工作。
三、负责管理公司法人*，负责公司公文处理和信息处理工作。做好文件资料的核稿、文印、交换及来往文电的处理，并牵头负责公司的保密机要工作，负责公司值班安排、介绍信的日常管理工作。
四、负责公司行政办公类经费年度预算的统筹、申报和管理工作。做好行政办公类、信息化建设类固定资产的管理和办公用低值易耗品的采购；负责总务后勤（房租、卫生、办公场所安全、招待所）管理工作。
五、负责公司宣传报道和新闻联络工作，办好集团公司内部刊物，做好对外接待和公共关系工作。
六、负责公司文书档案的收集、分类、登记、管理工作。
七、负责公司车辆的购置、使用、调度等各项管理工作。
八、负责公司有关行政管理、文秘档案、管理信息化建设等综合管理规章制度的拟订。
九、负责组织、管理和开展信息化相关培训，管理公司信息化硬件和软件资产管理。
十、根据公司战略发展需要，负责拟定、修订及实施公司人力资源规划、劳动人事、薪酬福利、绩效考核、教育培训、*技术职务等方面的管理制度。
十一、负责拟定公司组织架构、部门职责、岗位设置及人员编制方案。对所属公司的岗位设置及人员编制提出建议或意见。
十二负责办理公司员工聘用、考察、推荐、任免、离（退）休、调动、辞职、辞退以及劳动合同签订、变更等相关手续，做好人事、劳资档案管理工作。
十三、负责公司员工薪酬福利的发放，办理员工各类保险的参保、变更、续保及住房公积金的缴纳、变更等手续。
十四、负责组织实施公司部门、员工及所属公司负责人的年度考核工作，并根据考核结果，提出使用、调整、任免和奖惩的建议。
十五、负责公司和二级预算管理单位人力资源成本的预算管理、员工年度教育培训计划、员工*技术职务申报的审核、转报。
十六、代表公司处理有关劳动纠纷和劳动仲裁的相关事宜，负责公司及所属公司劳动、人事、分配、保险、员工培训教育等方面的指导监督工作
十七、完成集团公司领导交办的其它工作。
部门*质：综合管理部门
部门职能：负责xx能源公司及托管公司财务管理、财务监督、会计核算、资金融通、资产管理等工作。
主要工作职责：
一、负责公司财务管理制度体系及工作流程的建立、完善及监督执行。
二、负责公司会计核算工作，并提供对外财务报告和企业内部经营管理会计的信息需求。
三、负责拟定xx能源公司统一的会计政策、基础工作规范等指导*意见。
四、加强与主管、税务等*部门的联系和沟通，积极配合对上级单位组织的对公司各项审计和检查，接受有关部门的监督和指导。
五、负责xx能源公司及托管公司各项税务申报、交纳、筹划等管理工作。
六、负责公司资金预算管理，编制年度资金预算，编制公司年度、中长期筹融资规划和方案。
七、负责组织建设和完善xx能源公司资金结算网络平台，协调调度和监督xx能源公司所属企业资金运行，做好公司资金集中管理日常工作。
八、负责公司预算资金筹措、资金成本控制工作；负责资金的日常调度和结算管理工作；合理利用金融工具，开展日常投资理财业务。
九、负责银行等金融机构资金综合授信的工作，协调银企关系。
十、指导公司所属及托管公司的资金业务管理工作，掌握各企业银行融资动态，调查分析所属及托管公司资金状况，预测资金需求，为公司决策提供参考。
十一、负责公司的负债管理，规范开展担保业务。
十二、参与公司债权投资管理和参股、控股企业的资金后续管理工作。
十三、参与编制、汇总xx能源公司年度财务预算表，评价参股、控股公司预算执行情况，配合进行绩效考评。
十四、负责对公司及所属参股、控股公司、托管公司进行定期或不定期的财务分析及专项分析，对财务状况、经营成果、现金流量等进行分析。
十五、参与公司项目投资的经济分析。
十六、对接公司参股企业的相关工作，负责xx能源公司产权管理、登记、申报、处置、收益分配等项工作。
十七、负责xx能源公司财务委派人员的管理工作，参与委派财务人员的资格审查与推荐，定期对委派财务人员进行检查与考核，对其业务工作进行指导、监督、考核和评价。
*、负责公司财务人员的培训、继续教育等工作。
十九、参与公司财务管理信息化建设、运行及内部管理工作。
二十、完成公司领导交办的其它工作。
部门名称：计划合同部
部门*质：综合管理部门
部门职能：负责企业生产计划（统计）、项目招投标、项目合同与结算管理。主要工作职责：
一、负责编制xx能源公司年（月）度生产及资金使用计划。为领导决策提供参考。
二、负责编制公司投资、经营统计报表的填报工作，定期和不定期对投资、经营情况做出全面的评价和分析。
三、根据工程建设的要求，编制工程招标计划，负责招标文件的审核，负责授权范围内有关项目的招标组织实施。
四、负责组织招标、评标、合同谈判和签订工程建设合同工作。
五、负责依据合同审核施工单位上报的月进度工程价款。
六、负责审核各类工程变更（合同变更及设计修改、设计变更等）费用，并提出处理意见。
七、受理索赔申请，建立索赔档案，进行索赔调查和谈判，并提出处理意见。
八、负责工程项目竣工结算的审核。
九、建立公司合同台帐，负责组织合同档案的整理归档以及工程费用的概算回归。
十、负责组织实施xx能源及所属公司的绩效考核工作。
十一、负责公司计划、统计等方面的管理制度的拟订、修改工作。
十二、完成公司领导交办的其它工作。
部门名称：开发部
部门*质：综合管理部门
部门职能：负责企业能源开发、项目前期报建、项目后评价管理。
主要工作职责：
一、负责公司水电能源发展规划的信息收集、编制公司水电能源发展战略规划及年度实施计划。
二、负责公司各类投资项目的审核和上报工作，从项目规划、项目可研、项目初设，直至项目核准。
三、负责公司重大项目的专项管理。
四、负责研究公司投资项目（参股、改制、收购、重组）方案，承担完成投资项目方案的具体基础工作。
五、加强与省、地、市（州）*、发改、水利、环保、林业、国土、电力、设
计、工商、移民等各级部门的联系和沟通，负责完成项目相对应的签报手续。
六、建立xx能源水电建设与发展开发项目的台账。
七、协助项目部完成竣工验收的项目后评价管理及项目竣工验收报批工作。
八、完成领交办的其它工作。
1、全面负责项目机电设备和物资供应管理工作，对总经理和总工程师负责。
2、组织编制机电设备和物资供应及设备安装季、年进度计划，并根据工程实际进展情况及时进行调整，经公司审定后，及时执行采购。
3、制定机电物资采购分标方案和招标条件，负责机电物资招标文件的编制并报总工程师批准，负责机电项目招标文件的汇总、编制和印刷。编制相应招标计划报公司审定批准。
3、全面了解、深入研究工程技术资料：熟悉设计、监理、施工、设备采购（制造）合同，组织本部成员执行合同。组织工程材料、机电设备的工地的质量验收，商检。配合进行设备质保期管理。
4、深入现场了解工程进展、材料供应、设备制造和安装质量，监督检查设计、监理、制造和安装合同执行情况，参加监理例会，发现机电质量问题，组织技术讨论，协调管理参建各方的关系。
5、按合同规定，监督检查机电、金属结构设备的制造和供货情况。
6、根据工程形象进度、工程验收和质量情况组织审核合同结算设备安装工程量和设备供货量。
7、根据合同条款审查机电设备采购、安装合同索赔的技术依据和索赔工程量，工期索赔时段、索赔人员工日，组织制定反索赔措施。
8、负责调查机电工程质量事故，组织事故原因分析和事故处理讨论；审查监理签署的事故处理报告，追查事故责任；在总工程师领导下进行重大质量事故处理，将处理结果报总工程师批准。负责制订机电物资质量管理办法。
9、参与组织工程防汛度汛、安全检查；检查防汛、安全措施落实情况；参与编写工程防汛报告。负责制订机电安全管理办法。
10、参与组织进行阶段工程、单位工程、竣工验收及技术文件编制工作。参与组织竣*料归档和工程移交。
1、全面负责公司水电项目的技术管理工作，对总经理负责。
2、组织开展技术攻关，审查技术方案，不断优化设计、施工、制造、安装和管理方案，有效节约工程投资（施工成本）。
3、全面了解，深入研究项目工程技术问题，有预见*地进行工程技术管理。
4、配合开发部进行项目核准工作，协助组织进行项目介绍工作。参与组织工程设计阶段的咨询、审查。
5、组织有关各方讨论工程分标方案，提出初步意见；审查工程施工规划及方案，确定工程招标条件。
6、组织技术部门对设计、监理、施工、设备采购、设备制造等合同技术条款的审查。参与组织招标、评标和定标。
7、参加各种计划会议，组织制订工程（总）控制进度计划、控制进度调整方案和工程竣工验收办法；审核工程防洪度汛方案。
8、管理设计工作和检查监理工作，及时协调设计与监理的关系。
9、掌握质量管理和施工质量情况，组织制定并落实创优和提高工程质量的技术措施；负责技术质量事故的调查和处理，并及时向上级报告。监督指导下属员工及项目部开展质量管理工作。
10、组织开展工程重大技术问题讨论和处理；主持重大工程事故调查及处理，组织制定预防事故措施。
11、负责研究和解决工程安全技术问题，主持或参与安全生产大检查，对重大隐患要审查制定整改计划，组织有关部门实施。
12、负责总工办的管理，指导检查项目部工程部门工作；参与考核工程部门负责人，培养技术骨干，提高项目部技术管理水平。
13、组织工程阶段验收、单位工程验收、竣工验收；组织编写工程竣工报告和技术总结。
14、组织工程索赔的技术核查，提出重大索赔的处理意见。
15、完成建设公司领导交办的其它工作。
第六篇：学校培训管理制度
一、永嘉县罗东小学校本培训考勤制度
为了严肃校本培训的学习纪律，确保校本培训的学习成效，使我校的校本培训工作能有条不紊地开展，特制定《校本培训考勤制度》。
1、公假：凡因公事（含产假）请假，培训内容自行后补。公假不记入奖惩范围。
2、事假：凡因事请假者，须具备请假条，并经校本培训领导组组长同意后，记事假一次。
3、病假：凡因病不能参加培训学习，须持医院证明并出具书面申请，经学校同意后，记病假一次。特殊情况（如急诊等）除外。
4、迟到：培训学习两次点名后未到者，记迟到一次。
5、早退：学习中提前退场者，记早退一次。
6、缺席：无故缺席不参加培训学习者，缺席一次按旷课论处。
7、签到：培训不签到者按旷课论处。
以上请假奖惩按罗东小学绩效考核方案中考勤相关条例进行处理，每学期期末汇总一次，纳入绩效考核。
二、永嘉县罗东小学校本培训学习制度
为了进一步提高教师的职业道德素质及提高业务能力，特制订教师校本培训学习制度。
1、根据上级要求和学校实际情况，统一安排学习内容。
2、采用集中学习、分组学习和自学相结合的形式，由校长室、教导处组织带领教师学习教育教学理论或以教研组为单位进行分组学习。
3、充分发挥网络学习优势，以教研组集中学习为主，采用自主与统一安排学习内容。
4、参加学习时不得迟到早退，学习中不做与学习无关的事情，要认真做好学习笔记，学校不定期进行检查。
5、学用结合，积极将所学内容与自己的教学实践结合起来，提倡把经验总结写出论文。
6、每学期看一本教育教学著作，撰写一篇不少于1000字的读后感。
三、永嘉县罗东小学教师校本培训考核制度
为了更好地促进学校教师校本培训工作的顺利开展，保障教师校本培训不断取得新成果，特制订教师校本培训考核制度。
1、严格教师校本培训的各种培训的考勤。教师按时参加上级及学校组织的校本培训活动，每迟到或旷会一次，学校将按教师日常考勤办法规定进行处理。
2、严格教师校本培训学习情况的检查。学校不定期检查教师的校本培训情况，教师要有校本培训学习目标计划、学习笔记、学习心得、学习阶段性总结等，每缺一项酌情扣除教师的绩效考核量化分。
3、严格教师的上岗培训。新毕业分配的教师，无论其是否已经实习过或培训过，都必须由学校派遣再次参加教师上岗前的培训，并获得岗前培训证，否则不予岗。
4、教师必须修满最低教育学分。达不到学分者，年终绩效量化考核要酌情扣分。
5、严格教师的校本培训完成情况。教师在校本培训中，不能达到培训要求，将在年终量化时视为不合格教师，不能参加各级各类评优评先、晋升职务。
四、永嘉县罗东小学教师校本培训奖惩制度
为了激励教师更好地参加校本培训活动，促进自身往纵深方向发展，提高教师的各方面的能力，特制定教师校本培训奖惩制度。
奖：
1、积极参加各级组织的教育教学培训，对于成绩突出者，期末绩效考核加分。
2、能够主动参加除上级及学校组织的培训之外的各种教育培训，并取得相关证书，学校根据证书级别加期末绩效考核量化分。
3、取得各级各部门颁发的教师能力方面的荣誉证书，如各级教学新秀、骨干、教学能手等等，学校根据证书级别给予加期末绩效考核量化分。
4、在学期末教研组评比中，优秀教研组组长在教育教学绩效中加5分，组员加3分，良好教研组加3分，组员加1分。
惩：
1、在校本培训工作中，态度不端正，表现消极懈怠，学校将根据情节给予批评教育及期末绩效考核量化分的处罚。
2、在学校校本培训工作中，发布不利于工作开展的舆论，做阻碍校本培训工作正常进行的行为，学校根据情节给予批评教育及期末绩效考核量化分的处罚。
3、对于不能按时参加校本培训的教师，学校除扣除其考勤分之外，将根据情节给予批评教育及扣工资和期末绩效考核量化分等处罚。
4、没有做好校本培训工作的，如缺少计划、总结、心得、反思、笔记等，学校根据具体情况给予扣除期末绩效考核量化分。
5、对于不能按要求完成校本培训任务的教师，学校根据情况给予相应的处罚。
