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第一篇：银行自查报告
为了迎接银监会对商业银行个人理财业务的检查，规范支行个人理财业务，根据银监会下发的《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》精神，我支行对20xx年以来的经营业务进行了全面、逐项、细致的检查，现将开展自查工作情况汇报如下：
一、人员配备情况
为了确保个人理财业务的合规销售，支行配备了专职理财经理一名，该人员已通过××银行总行的理财经理资格考试、并取得了保险代理从业人员资格证书。所有银行理财产品、基金、保险、券商集合理财产品均由专职理财经理销售。
鲜有一般产品销售人员向客户介绍理财产品情况发生，现已全面杜绝。
二、销售流程
支行理财经理均是在充分了解客户的财务状况、投资目的、投资经验、风险偏好、投资预期等的前提下向客户推荐理财产品，并为每一位购买产品的客户填写《个人客户投资风险评估报告》（以下简称《评估报告》），理财经理根据其评估结果，向客户推荐相应得理财产品。《评估报告》经理财经理与客户进行签字后，交由支行理财主管审核并签字，单笔购买金额超过100万的客户，《评估报告》还经由支行分管个人理财业务行长签字。自查中发现有少数客户的《评估报告》未经支行理财主管签字审核，已补交给支行主管审核。
在具体的理财产品销售前，理财经理均向客户说明了产品结构、风险、收益等相关信息，让客户在充分了解产品的基础上作出选择。理财产品的《合约》、《合同》、《风险揭示书》中客户资料均填写完整。
三、资料档案保存
20xx年以来，所有理财产品的《风险评估报告》、《合约》、《合同》、《风险揭示书》等文件资料均保存完整，并按期装订成册，入库统一保管，其中，《客户风险评估报告》实行专夹保管、一年内有效的保管机制。支行理财经理为每期产品和《风险评估报告》建立了详尽的客户电子档案，方便及时了解客户情况和日后与客户沟通。本次自查中发现有些风险评估报告未装订建表，拟定于今天下班前完成建表装订工作。
四、今后工作计划
支行虽一直坚持专职理财人员介绍、合规销售理财产品，但本次自查中仍然发现了一些问题，这些问题我们将在近几天集中整改。在今后的工作中，支行将继续坚决贯彻执行《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的精神，合规销售、定期开展个人银行理财业务自查工作，保证××银行芜湖××支行理财业务的健康、规范发展。
第二篇：银行自查报告
按照省社《银监局关于》文件要求，合规收费标准，纠正不合理条件和收费管理不规范等问题，我行积极的进行合规收费自查工作，现将自查情况汇报如下：一、认真自查。
接到省社通知后我行迅速成立了专项清理工作领导小组，由行长担任组长，相关各部室为成员的服务收费自查工作领导小组，明确各成员分工职责，统筹安排，依据文件的服务收费相关自律制度，有序开展服务价格目录调整优化、不规范服务收费行为清理，对照检查具体内容，细化自查工作方案，对我行的服务收费情况认真开展全面自查。
专项清理工作小组：
1、组长：xx。
2、成员：计划财务部、信贷管理部、会计部、个人业务部、电子银行部。
二、自查内容。
按照省社、银监局关于《进一步开展银行不规范服务收费清理工作的通知》合规收费标准，对我行各分支机构自20xx年xx月至20xx年xx月期间的服务收费情况进行自查。
1、认真落实收费公示制度。
结合我行现有的各项业务收费项目，通过在营业厅内悬挂公示牌的方式，严格按照省社网站上统一公布的价目执行收费，严禁擅自变更价格和自行增加收费项目，及时发布收费价目信息，做到各项收费服务“明码标价”，使金融消费者实时充分了解银行服务收费项目相关内容，从而能够行使自主选择权，使银行收费服务价格不再是“雾里花”、“水中月”。
2、组织员工对照收费标准自查，恪守规章制度，严谨作风。
在省社规范化的收费标准的参照下，为确保无误的按照收费标准执行，以便建立健全约束机制。我行制定具体的工作计划，并组织员工完成相应的学习。要求员工按照服务工作质量要求和规范化操作规程办理各项业务，做到快捷准确，把差错率降到最低。针对此次自查工作，我行还成立排查小组，包括凭证翻阅整理、安排专人复查，在整个服务收费自查工作中，经过层层复查，未发现不合理收费行为，切实按照xx省农村信用社服务价格表中的规定执行，严把服务工作质量关，
3、加强员工思想教育，提升服务品质。
银行机构经办人员的服务态度和服务质量是目前客户投诉的主要内容之一，因此只有从加强员工的素质教育入手，增强服务意识，改善服务水平，使服务收费水平与所提供服务的质量、效率相匹配，才能让客户感到物有所值，才能让客户愿意且乐于付费。
三、自查总结。
通过检查，我行各分支机构均能够严格按照《价格法》、《商业银行服务价格管理办法》及上级机构的有关规定开展相关业务，同时严格贯彻落实“七不准、四公开”的各项要求，无只收费不服务、多收费少服务、超出价格目录范围收费，以及巧立名目、变相收费等违法违规行为。
根据xx省农村信用社收费价格项目表会计核算收费项目共计83项，我行收费项目17项，不收费项目66项，无违规收费项目。当前我行内发生的业务收费项目有：
一是存折（单）书面挂失手续费，标准为5元/折（单）。
二是存折跨地级市辖取现，标准为每笔按取现金额的5%，50元。
三是现金存入跨地级市辖存折（单），标准为每笔按存现金额的5%，50元。
四是存折跨地级市辖转帐，标准为按交易金额的5%收取，50元。
五是存折（存单、银行卡）存款证明20元/份。农民工银行卡特色服务手续费、POS商户手续费、农信银手续费、结算手续费包括客户挂失手续费、汇款手续费是微机自动产生，不存在乱收费、收费凭证串用乱用、收费不入账、同城不同价及随意收取客户费用现象。
四、下一步计划。
此次的自查活动切实有效，虽然我行未发现收费不实的账务，起到了防微杜渐的作用。在以后工作中，我行将继续按照银监部门以及上级机构的有关要求开展相关工作，积极做到在符合相关政策的条件下，努力挖掘为广大客户进一步减费让利的空间，不断改进服务，履行社会责任，加强内部管理，认真落实银行服务价格管理的相关规定和政策，规范我行服务价格行为，在提升我行总体服务质量的同时，有效维护客户的合法权益，以促进我行中间业务的健康稳步发展。
第三篇：银行档案自查报告
商业银行支行2014年12月份自查报告
农商行会计结算部：
按照总部要求，为加强支行内控制度建设，全面排查业务经营过程中存在的风险点及薄弱环节，增强识别、防范和控制风险的能力，依据《自查方案》等有关规定，我支行进行了全面的自查自纠，现将自查情况汇报如下：
一、成立自查组织
组 长 ： xx 成 员 ： xx xx xx
二、自查情况
1、营业前自查发现情况。
（1）.自查没有发现柜员代客户保管重要物品的现象。能够遵守《严禁柜台违规行为防范案件风险的工作意见》第三条“办理具体柜台业务方面，不得存在以下行为：
（四）代客户申请、购买、签收、保管重要空白凭证和支付设备；
（五）代客户保管客户存单、存折、有价单证等重要物品”的规定。
（2）.重要性档案资料全部随款箱上缴大库，重要空白凭证放入保险柜并双锁双封。能够遵守《会计基础规范》第六十二条“各种会计资料按制度要求收集整理，立卷归档，专人入库保管”的规定。
（3）.档案柜全部上锁管理。每天的传票及时整理并放入档案柜内上锁，坚持2天一移交，最迟3天必须移交。能够遵守《安徽省农村合作金融机构营业期间安全保卫工作制度（暂行）》第八条“营业终了，将现金、有价证券、重要凭证、业务印章、编压机等入库保管„„”的规定。
（4）.存放监控设备的柜机未上锁。因支行监控机柜的锁具已损坏，无法上锁。需要更换机柜。
（5）.营业室内和大厅能够坚持每天下班前清理打扫，柜面整洁，大厅洁净。
2、现金管理方面
（1）我支行建立了库存现金及卷别登记簿。坚持日终核对，库存超限，次日及时缴款。
（2）我支行严格遵守总部设定的库存限额管理制度，库存超限额时，能够
做到及时缴款。
（3）柜员尾箱凭证大部分时间能够按规定核对，执行“双锁双封”的规定，但自查时发现有几次因业务繁忙，未能执行此规定。
（4）每月三次查库能够坚持并认真核查。我支行能够遵守每月三次查库的规定，并在监控下核对所有现金和重要空白凭证。能够遵守 “建立查库制度。行社总部和机构负责人要按照查库制度的规定，定期或不定期检查库存、尾箱现金，并登记查库情况”的规定。
（5）查库登记规范。我支行查库有记录，并由主管和被查综合柜员签字。
（6）查库认真全面，查库时对有价物品、抵押品进行检查。我支行查库时检查现金库存都并将重要空白凭证、有价单证作为必查内容。
（7）柜员现金管理。营业用款全部入箱保管，营业终了入库保管，账款、账账、帐表、账实换人复核，确保相符，无白条抵库、空库或挪用库款现象；库存现金超限额时能够及时缴款，一般为每周两次缴款；能够合理生成柜员尾箱，并限定尾箱中现金限额；柜员休假时按照要求规范办理尾箱交接并将现金箱全额上缴；不存在柜员离岗后钱箱未加锁或虽加锁但钥匙未妥善保管现象；款箱能做到双人双锁；
（8）现金调拨管理。柜员间尾箱现金调拨、上缴、领用时，严格按规定办理；柜员之间现金调剂必须通过库管员进行；综合柜员不存在柜员间擅自调剂现金现象。不存在逆程序办理款项调拨现象；账务柜员之间办理交接合规，能够做到对交接的凭证及现金认真核对；交接时由主管柜员监交。
（9）查库管理。查库人员能履行职责，无代查代登现象，查库次数为每月三次复核要求，查库时全部盘查有价单证；营业终了，支行负责人能认真复点核查柜员款箱，并做到复点“三核对”（系统尾箱、柜员现金、库存登记簿），不存在非带班人员代查现象。
（10）有价单证及抵质押物品管理。有价单证账实、账账、帐表相符，全部入库保管，并纳入表外核算；建立了有价单证登记簿并按规定登记。
（11）应付账款方面。能做到将正常业务引入其他应付款科目核算列支；不存在截留的收入、利润等隐藏在其他应付款科目；列账正确、内容真实；无非营业资金长期占用而没有清理；对无法支取的其他应付款能查明原因，并转入营业外收入；
3、档案管理方面
支行所有重要资料均放进保险柜和铁皮柜内保管，传票及时送交后督中心。各种会计资料按制度能够按照要求收集整理，立卷归档，专人入库保管。
库管员按规定设立了《库存现金及重要空白凭证库登记簿》，并每日登记。 日终批处理流水、凭证、清单能及时打印，各种账表、凭证能及时装订，每日坚持逐笔勾对账务柜员的现金收付流水；档案按年归档，会计档案的登记、保管、使用、调阅、移交和销毁符合制度规定；
4、印押证卡管理方面
（1）．重要空白凭证管理。重要空白凭证账实、账表、账簿相符，纳入表外核算；执行“印证分管、印押分管”的原则；入库保管；按顺序使用，不存在跳号使用现象；作废的重要空白凭证能随当日传票装订，金农卡作废全部上缴。柜员间不存在擅自调剂凭证现象。金农卡、“金农易贷福农”卡、usbkey 客户数字证书、支付密码器等一律视同重要空白凭证管理，领用、保管、发卡、销卡、换卡、废卡收回等按规定处理。
（2）．柜员（卡）管理方面
柜员卡管理符合要求，纳入重要空白凭证管理；不存在一人多卡或一卡多人现象；柜员离柜（岗）时做签退；
柜员模式的设置符合省联社规定的五种模式；综合业务系统无虚拟柜员存在；柜员离岗时进行签退处理，不存在他人代为办理业务现象；柜员不存在自己为自己办理业务现象；不存在异地日结现象。修改客户信息符合制度规定；
（3）柜员密码管理。柜员密码能坚持定期、不定期更换；柜员输入密码时其他人员实行回避制度。
（4）印章管理方面。营业用印章按柜员设置、编号控制；柜员临时离岗，印章入箱加锁，营业终了入库保管；柜员离岗时印章进行交接和登记，交接经主管柜员或主任监交；印、押、证分管分用，执行人离章锁；已停用、作废的印章封存上缴。
5、存款业务方面
（1）．账户管理方面。个人账户、对公账户开户资料、手续等齐全，符合人民银行账户管理办法规定；按规定对客户身份信息进行联网核查，签订相关结算协议。结算账户使用符合规定，单位结算账户为能按年度进行年检，资料不能及时更新；存款的开户、提前支取及大额支取、挂失、查询、控制、冻结及扣划等要求客户及有权方提供有效证件并履行相关手续；无违规办理存款人
死亡后或所有权有争议的存款过户、支付业务；
（2）.存取款方面。不存在将单位或个人存款转入长期不动户盗取客户存款现象；存款账户无透支、空收、空付，虚存虚支现象；无虚存实取套取现金的现象，无为完成任务而虚开存款的现象。没有建立《双热线联系查证登记簿》和《大额资金支取预约登记簿》；对客户风险等评定及时、准确、规范；大额现金存取业务联网核查客户身份证件、执行授权制度、按照规定登记审批，不存在分笔办理业务逃避授权现象，大额现金支取、可疑支付按制度审批登记上报；发现反洗钱或可疑支付按要求及时上报；按要求及时登录反洗钱系统进行填报。客户办理修改支控条，修改通兑标识，修改客户账户信息，重置客户密码等存款模块特殊业务时，填写特殊业务申请书，认真审核并经主管授权后办理。通过检查非账务流水和传票，打印资料等方式查看未发现柜员擅自修改客户信息，盗取客户资金现象；不存在通过储蓄单折换新，当日冲正、一记双讫，单边记账等交易侵占客户存款或盗取客户资金现象。
（3）.挂失处理方面。挂失资料完整，委托挂失时被委托人提供其身份证明；挂失业务有书面挂失申请书办理挂失手续，代理人能提供存款人和本人身份证件办理代理挂失手续；挂失补发、密码重置或办理解挂时严格要求本人办理；无冒用客户名义办理存单、折挂失，盗用客户资金、套取支行利息现象。
（4）支票业务方面。对印鉴卡片的管理合规；无违规受理、使用支票，受理超期、远期等作废无效支票，现金支票做转账交易现象；无盗窃、借用他人空白支票，利用伪造的印章进行诈骗现象；无对支票要素审核不严，出现差错，未对支票进行折角验印，导致客户资金被盗现象。
（5）账户管理方面。支行综合柜员能够按规定对客户身份信息进行联网核查。对公存款账户未按规定执行年检。银星支行5户对公账户未按规定执行年检。此5户均为久悬户，长期不发生业务，一时难以联系到开户单位，下部我支行将积极协调争取为其销户。
支行综合柜员办理提前支取手续时坚持必须持存单和存款人的身份证明办理；代储户支取的，代支取人还必须持其身份证明的规定。
我支行对挂失处理登记薄进行自查未发现未登记、漏登记现象。
我支行业务办理手续规范。所有存取款凭条都能按照要求填写券别。
6、安全保卫及内控方面
支行负责人与每位综合柜员都签订了《案件防控、安全保卫、消防目标责
任书》，明确了工作中应当承担的具体责任和目标。
支行每月组织全行员工开展消防、安全、警示教育学习，有相关记录，并结合支行年初制定的安全学习计划进行安全防范、规章制度、职业道德等知识的培训，与总部共同开展了各项演练。从而让员工掌握了相关的规章制度、基本防范技能、正确的操作规范和程序，以及发生紧急情况的应急处置措施分工、动作要领，各种自卫武器、报警监控装置的操作使用，并使员工较熟练地掌握了突发性事件及遇险的应急方法，有效地提高了全员安全防范的能力。
营业网点坚持双人临柜，通往柜台的通勤门能够按照规定即开即锁；自卫器具放于随手可取的隐蔽处；监控设备能24小时正常运行，且录像能保持90天以上；能够坚持在下班前进行安全检查，下班时关闭营业厅电源；严格执行非临柜人员进出柜台的相关制度。在款箱交接、资金解缴均能款箱均置于监控下完成，交接登记完整、清楚；
三、存在的不足
我行2014年度虽然取得了一定的成绩，但离总行要求和自己的目标计划还有相当差距，也还或多或少地存在以下不足：
（一）思想意识有待改变。员工思想固化在总行设定的岗位职责之内，部分员工意识中只要去做本职工作，缺少主人翁意识和奉献精神；存在不适合自己口味的制度就从心里反对，缺乏服从意识，对制度执行不力；
（二）业务能力有待加强。员工日常工作不善总结，大大影响了工作效率；由于年龄因素，个别综合柜员办理业务差错率高，工作效率低；
以上为我支行的自查情况，如有不妥请领导批评指正！
2015年1月3日篇二：商业银行关于档案管理工作申报“aaaaa级”自查报告
关于档案工作目标管理认定“aaaaa级”自查报告 2011年，我行将档案工作目标管理认定工作列入全年工作计划，为了确保此项工作的顺利完成，在市档案局的正确领导和悉心指导下，我行根据《河北省机关档案工作目标管理认定办法》（冀档[2011]2号）和河北省机关档案工作目标管理认定标准，制定了档案升级达标计划。自年初起，利用近1年的时间，增加了新的档案库房，总面积达240平方米，更新了档案室的各类硬件设施，档案管理系统软件由单机版升级成网络版，并与我行的oa 办公自动化系统进行了对接，实现了档案全行联网查阅功能。8月份，我行在时间紧、任务重、人员少的情况下，对一万五千多件档案资料按照“aaaaa级”标准要求进行了规范化整理，各类档案达到了齐全完整，期限划分准确，分类、编目、排列规范，现已达到档案工作目标管理认定标准，自查总分为99分。
一、单位基本概况
唐山市商业银行是唐山市唯一具有独立法人资格的地方性股份制商业银行，成立于1998年6月9日，注册资本10003万元人民币，2010年拥有30家支行（部），26个总行部室和17个事业部，2011年调整为8各部室，下设19个中心，从业人员1059人（含派遣人员49人，不含内退人员10名），总部于2009年8月1日从唐山市建设南路78-1号迁入唐山市路南区新华西道66号。
二、档案管理基本情况
我行综合档案室现存1995年至2010年底各门类档案40233卷（件），其中文书档案12160件(其中：永久4577件；长期（30年）1602件；短期（10年）5981件)；会计档案17356卷（其中：凭证类14925卷；帐簿类422卷；报表类1235卷；其他类774卷）；照片档案585件，基建档案51件，实物档案61件，声像档案74件，信贷档案2527件，电子文件7419件。文件材料齐全完整，没有积存文件，保管期限划分准确，分类、编目科学规范，案卷质量达到国家规范化的要求。
三、自查情况（自查得分99分）
（一）组织管理（本项标准分为22分，自查21.5分） 因近三年内在设区市级以上刊物或会议发表、交流档案业务活动中没有发表文章，扣0.5分
1、组织领导
明确了分管领导；档案工作列入了领导的议事日程，对档案工作的机构设置、人员配备、库房建设、业务建设、所需经费等问题给予及时研究解决。建立了与机关工作相适应的档案管理机构；档案工作列入机关目标管理责任制并考核。建立了以档案管理机构为中心，各内设机构兼职档案人员为基础的档案工作管理体系；严格执行业务部门立卷制度；档案机构对本机关各部门文件材料的收集、整理、归档工作进行监督指导，每年组织开展年度文件归档学习、评比
或经验交流活动两次。各种门类和载体的档案实现集中统一管理，做到统一领导、统一机构、统一制度。档案工作纳入本机关的工作计划、总结。并有档案部门的具体计划、总结。利用各种形式学习、宣传贯彻《档案法》、《河北省档案工作条例》等法规，没有违法违纪行为。按照档案行政管理部门的工作计划和要求；切实改进本机关的档案工作，按时报送档案工作情况报告；积极参加档案行政管理部门组织的各项业务活动、协作活动；接受档案管理部门的监督指导。
2、档案人员
配备了与本机关档案工作相适应的档案人员，并保持相对稳定，有专职档案管理人员2名。档案人员遵纪守法、政治可靠、忠于职守、爱岗敬业。档案人员具备大学本科学历；通过档案专业课培训，取得证书及资格证书，具有档案专业知识；熟练操作运用现代化设备。近三年档案人员参加设市区级以上档案行政管理部门组织的培训三次以上。档案人员在晋职、职称评聘、学习进修和福利等方面享受与单位同等人员待遇。近三年来机关工作成绩显著，档案机构和档案人员受到档案部门和主管部门的表彰和奖励。
3、制度建设
制定了本机关的档案管理办法、规定并纳入机关管理制度中；制定并严格执行了文件收集归档制度、档案保管、整理、保密、统计、利用和鉴定销毁、档案库房管理、电子档案管理等专项制度；制定了档案人员岗位责任制及考核办
法；档案部门参加重要活动、竣工验收、设备开箱等形成制度；各专项制度及档案人员岗位责任制上墙。制定了应急预案，进行了模拟演练。
（二）档案业务建设（本项标准分为38分，自查38分）
1、收集归档
编制了各类档案文件材料归档范围和保管期限表，并经同级档案行政管理部门审批通过。按归档范围和保管期限全部整理，按时归档，各类文件材料归档率、完整率、准确率达100%；归档交接目录、手续齐全。及时收集声像档案、实物档案和有关业务材料。文件制成材料和字迹材料符合国家规定的质量要求。
2、整理
全宗明确，编制有档案分类方案；全宗内档案分类合理。档案整理质量符合国家和省规范要求：期限划分准确；文件排列有序，编号准确；加盖归档章，项目填写齐全、规范；根据需要，对应的档案设立互见号；文件装订结实、整齐、美观，无金属物；档案盒封面、盒脊、备考表填写齐全、规范、清楚、整齐。按全宗、类别、保管期限编制了各门类、载体档案文件级目录、专题目录、电子文件目录。各门类、各载体档案均按国家有关标准整理上架，无积存零散文件。
3、保管与保护
库房、办公、阅览三分设，且布局合理，便于工作；库房面积充足，达240平方米；档案库房建筑基本符合《档案
馆建筑设计规范》要求，库房门为防火防盗门；窗户为大开窗并采用防光窗帘；开启窗有密闭措施。有设备有措施实现“八防”。库房干净、整洁、无积尘及物；温湿度符合标准，有温湿度记录和分析；定期对室藏档案清理核对。档案柜架排列整齐，编号规范。指引卡标识清楚；编制各门类档案存放地点索引和图表，档案按类分别集中排列，类别内按类目条款顺序依次排列，整齐、规范；实物档案设立了专门的展柜。
4、档案统计
及时、准确的填报档案工作年报及有关统计表。建立了档案工作统计台帐，包括：室藏档案情况；档案及人员出入库情况；档案利用情况；档案设施设备情况。
5、鉴定销毁：成立了档案鉴定组织；对已超过保管期限的档案进行销毁并按规定编制了销毁清册，销毁档案手续齐全。
6、档案移交：无向同级国家档案馆移交的档案，此项档案局对我单位不做要求。
7、建立全宗卷：按《全宗卷规范》建立了全宗卷。
8、设施设备
有充足规范的档案密集架，特殊载体档案有专用的保护功能的柜架。各类档案盒规格、式样和质量符合国家、省规范要求。配备档案工作所需要的装订机、打印机等设备；码照相机、摄像机、复印机等设备；计算机、服务器、扫描仪、篇三：银行安全自查报告
xxx支行安全自查报告
根据总行《关于立即开展安全生产大检查的通知》文件精神，xxx支行根据自查内容逐一进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
1.检查我支行消防设施、灭火器的配置均符合标准并定期组织检验、维修，消防安全标志保存完好有效；无损坏、挪用消防设施、器材或擅自停用、拆除消防设施、器材的行为；无压埋、圈占、遮挡消防栓或占用、堵塞、封闭疏散通道、安全出口、消防车通道和防火间距的行为；防火分区未擅自改变；支行配备的消防设施配置符合规定，未使用不合格、国家命令淘汰的消防产品，未设置影响逃生、灭火救援的障碍物；
2.支行电器产品用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测均符合消防技术标准和管理规定，无乱拉电线，使用大功率明火取暖的行为，我行联系了物业专职的水电工对支行的线路等设施进行了全面的检测和维护，确保支行的线路安全；
3.支行对外的现金柜台、自动机具、自助银行的安全防范设施建设均经过相关部分的验收检验，视频监控、联网报警等安防设备有效运转；
4.应急预案制定详实，预案所定人员与现有支行人员一一对应，安全档案建立完善，安全重点防护部位确定到位；
5.我支行例行检查安全到位，并及时组织员工进行安全演练，做到由预案演练现实突发情况。
xxx支行
x年x月x日篇四：银行合规风险自查报告
银行合规风险自查报告
为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。我行进行了严格规范的自查行动。 第一，按照制度要求，重塑制度流程 按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。 第二，做好自查和整改工作 自查柜面业务操作。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反洗钱等进行自查；对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。同时，在此基础上，我们都作出了承诺。承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。 自查服务形象。按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显著位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共 。防，和谐共赢” 通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。 第三，加强学习，提高风险防控能力 为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。同时，把提高员工素质作为工作中的一个基本点，学习内容包含现代化支付业务操作规程、反洗钱操作规程等等，大大提高了我们作为一线柜员的实际操作能力。 全员行动，按照“合规创造价值、合规防控风险、合规保障发展”的整体目标，多措并举，从全员着装、工作作风、考勤会风、优质服务、工作效率等方面树立信用社新形象，为“推进案件风险防控工作，逐步建立案件防控工作长效机制，加快构建系统全面、精细严密、运行有效的风险管理体系”做足准备。 四．整改措施及今后工作思路 今后，我将继续加强自己的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。
（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确合规文化建设年活动的工作目标、具体内容和要求，定期集中学习，通过学习 sc6000 系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。
（二）加强对自己的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心，树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造价值、合规保障发展”的重要性。
（三）积极参加全社员工以操作风险防控为主题进行讨论，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。
（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。
第四篇：档案工作自查报告
根据《档案法》的要求及县档案局要求，在上级业务部门的关心、指导下，在镇党委政府的领导下，我镇不断加强档案整理、管理水平，切实做好了档案的管理，开发利用和经验交流等工作，各方面工作都较上年大步前进，我们将继续努力，不断完善。现将xx年来的工作情况汇报如下：
一、机构与组织管理
我镇领导的高度重视，把档案工作列入目标任务年终考核。及时调整了本镇档案管理工作领导小组，由党委副书记唐元洪同志直接分管该项工作，下设档案办公室，并配备了专门的档案工作人员，负责档案的收集、整理、归档、保管等;主要职责是宣传《档案法》、《档案法实施办法》、《机关档案工作业务建设规范》，制定档案管理工作规章制度和计划，以及档案移交和销毁材料的审查签字。
在管理措施上，镇领导组织办公室全体人员及各室所办资料员认真学习《档案法》、《挡案实施办法》、《机关档案工作业务建设规范》、《机关档案工作条例》、《工作作风自查报告》及有关资料，研究制定档案整理归档制度;会计档案管理办法;档案借(查)阅制度;档案保密制度;档案鉴定、销毁制度;档案收集制度;档案统计制度;档案保管制度;档案员岗位职责和达标升级有关措施及方案，同时还加强对各科室文件材料的收集、整理、归档工作指导，从制度上、措施上有效地保证了档案工作地顺利开展。
为了适应新时期发展要求，进一步加强我镇档案工作，我镇在年初把档案工作列入年终目标考核和全镇的工作计划和发展规划中，准备用1―2年时间，从管理入手，以培训为重点，逐步规范镇综合档案管理。积极宣传有关档案工作的法律法规，且收到较好的效果，例如干部职工都能自觉配合档案管理工作人员提交有关资料、信息等，各室、所、办都能将各自的存档资料归档上交档案室。在村级档案建设中，采取各村由支部书记牵头，文书具体负责，村官积极配合的工作方法，加强村级档案建设。在档案工作中我们深深地体会到，领导重视是做好档案工作的关键。
二、基础设施
根据档案管理的实际需要和县下达的专项目标要求，我们在办公室条件有限的情况之下，设置了一个档案室，基本能容纳xx年以上的档案。并配备了灭火器、除湿机、防虫药等，还安装了避光窗帘，具备了防盗、防火、防光、防虫、防尘等条件，配备了桌椅;有专供整理档案用的装订机等设备，档案装具规格符合标准。
三、业务建设
制定了符合国家规定的分类大纲、归档和不归档范围及保管期限等业务规章。按规定收集整理文书、财会、设备、图片等档案。永久、长期和30年保存的文件材料的归档率达到国家规定标准;保存的各类档案结构合理，档案整理完整，已全部入室进柜〔党建工作自查报告〕。现无积存零散文件，案卷质量好，符合规定;案卷按照类别进行排列，排放有序，符合《规范》要求。档案人员坚持定期检查档案，从检查情况来看，档案无霉变、退色、尘污、破损、虫蛀、鼠咬等现象，保密工作良好，无丢失、扩散档案内容现象。在档案鉴定方面，我们严格执行按期鉴定档案的制度，无随意销毁档案的现象、档案收进移出登记及时，统计数据准确。在移交方面，我们按档案馆要求，应移交的及时移交进馆，并且质量符合要求。
四、档案管理基本情况
我镇档案室共有档案记176卷。文件收集齐全，包括党建、经济、计生、文化、民政、农业、工业等各个方面，并建立了完整的会计档案，反应了本机关整个工作的面貌。为全镇各项工作的开展提供了有力依据。特别是各类人事档案、婚姻档案等为许多人解决问题找到依据，为人民群众提供了方便。我镇已对xx年前的所有档案进行整理，符合移交条件。
五、档案开发利用
保存档案的根本目的在于信息开发利用。我们不仅要保管好档案，还要有效的利用档案，为有关单位和个人提供查阅条件，近年来，本镇单位、个人先后查阅有关档案。同时，我们还坚持做好查阅和利用效果登记。为查阅方便，我们编制了卷内文件目录、案卷目录、归档文件目录、全引目录、发文汇集等检索工具。积极开展汇编工作，编有全宗介绍、大事记、组织机构沿革、基础数据汇编和档案管理网络等参考资料。
六、存在的问题和今后打算
档案室规模太小;档案设备、配套设施还需添置;档案管理技能还不能完全适应新形势下档案管理工作需要。针对这些不足，我镇在档案管理方面做了大量工作，取得了一定成绩，今后我们要进一步认真学习贯彻执行《档案法》和《档案实施办法》，以及计算机管理档案的现代信息技术，不断提高档案管理员的业务素质，狠抓档案管理软硬件建设，力争在短时间内做出明显成绩，使我镇档案工作再上新台阶，更好地为全镇工作服务，为社会服务。
第五篇：银行系统自查报告
为贯彻总行关于行风建设的有关安排，我们分行营业部在行长的带领下对我机构各方面的日常工作进行了全方位的自查，通过大家的共同努力，已经对其中业已发现的问题进行了有效整顿。为了改善今后的工作质量，提高今后的工作效率，更为了以此为戒，警示自我，本人将在此次自查过程中发现的问题归纳如下：第一，由于长期处于高度紧张的工作状态，自己放松了对服务的要求
遇到业务高峰期，容易引起烦躁心理，导致服务质量下降。对于标准化服务中要求的站立服务、微笑服务以及唱收唱付标准服务用语的使用都做的不够。通过自查，我决定从提高自己的思想认识入手，进一步提高自我的服务规范化意识，严格要求自己从即日起按规范化服务的标准为客户服务，争做服务之星。
第二，创新意识不足
通过自查以及与同事们的互查后，我深刻的感觉到自己在平日的工作中只专注于自身工作，而对营业部整体的规划以及其他员工的关心和帮助做的还有所欠佳。作为一名老员工，在工作中不仅要做好自己的本职工作，更重要的是要有能组织整个机构条理工作的能力，以及做好本机构与其他部门的协调能力。特别是自己做为一名党员，在工作中一定要起到模范带头作用，成为领导工作中的好助手、部门工作中的业务骨干、同事工作中的好榜样。
第三，思想有所松懈，学习意识不强
首先是学习理论不够，不能真正做到在干中学，在学中干。其次是学习的自觉性不高。虽然平时比较注重学习，集体组织的各项活动和学习都能积极参加，但平时自己学习的自觉性不高，钻不进去，学习的内容不系统、不全面，对很多新事物、新知识的学习不深不透，不能精益求精。工作一忙就对业务的学习和技能的训练有所放松，导致近来自己的业务技能水平没有显著进步。
第四，独立解决问题的能力欠佳
遇到问题习惯于求助别人而不愿自己钻研。这就需要我在今后端正学习态度，严肃对待自己思维方式的拓展。在问题前面先要求自己对其有个认知和思考，并在有必要时将其记录下来，在不影响工作的前提下，尽量尝试自身解决问题，一回生两回熟，现在面对的各种问题就是将来提升自身能力的种种财富。更可以以自身的转变为新员工树立榜样，为他们解决同样的困难，成为他们的好老师。
第五，工作积极性下降
长期而枯燥的会计工作导致自己工作积极性的下降。对于工作中的压力，有时容易产生抱怨心理，而不能很好的想办法解决问题。这主要是自身精神方面的主观认识依然存在缺陷，虽然有客观因素的存在，但作为一名合格的员工，应在自己出现此种状况的情形下，清醒把握尺寸。我个人认为应该建立一种工作的节奏和安排，在状态好坏的不同中，处理不同的工作，学会劳逸结合。更应该在情绪不高的时候，主动寻找领导交流，接受精神上的教育和洗礼，拓宽自己的`眼界和思路，明白问题出现的价值。
当然，我们依然值得改进目前业已出现的问题，更依然有尚未发现的问题存在，这就需要我们怀着良好的职业操守，本着实事求是的职业作风，在困难面前不要害怕，在问题前面不能退缩，树立四多（多看，多想，多学，多做）精神，扎实自己的业务素质，努力通过一系列类似与此的自查、互查活动完善自身。
我个人相信，这就好像一种人生的个贷等比还款，问题和代价好比本金和利息，一开始可能我需要付出足够的本金和相应的利息，而随着岁月的过往，需要偿还的负债会越来越少。是的，适当给自己一些压力，才能创造动力；及时发现问题，才能解决问题。也许我现在还无法走在问题的前面，可我已经产生这种意识，这就是一种进步，相信这也是此次自查的目的所在。如果每个民生人都能产生这种转变的意识，原本强大的我们便在未来更加值得期待。
第六篇：档案工作自查报告
近几年，学校档案工作按照县档案局教育局的总体要求，在县档案局的指导帮助下，全面完成各类业务档案的集中管理，进一步健全和落实各项规章制度，规范管理，使档案工作逐步走向规范化、制度化、科学化和现代化。为我校的教育教学工作，提供了极大的便利，发挥了很好的效益，现将自查情况如下：
一、提高认识，加强组织管理
学校档案管理工作是全县档案管理工作的重要组成部分，也是学校持续性地开展工作，工作不断上水平上台阶的一项重要工作。我校领导班子高度重视，成立了以学校校长为组长，各分管副校长和工作人员共同参与管理的专门的领导机构。档案工作通过办公室牵头，进行管理和运作，分管年级、团队、教务、财务、政教、后勤等工作的教师具体地参与档案工作。对档案工作实行综合管理，档案集中在学校综合档案室。年级、教务、财务、后勤、政教、团队的档案定时移交到学校档案室进行统管统用。
我校定期对档案管理工作的责任人和分管工作的负责人进行培训，学习《档案管理办法》、《档案保管制度》、《档案借阅制度》、《现代化管理制度》等，促使大家对档案管理工作的标准化、规范化、现代化，明确形成共识，形成合力。
为保障工作的扎实开展，学校认真贯彻落实执行国家档案法律法规，定期组织我校的领导和档案人员学习《档案法》和《河南省档案条例》及国家有关档案法规、标准规范。参加县档案局的档案管理工作业务培训。我校制定了《档案保管制度》、《档案保密制度》、《档案鉴定销毁制度》、《档案统计制度》、《档案利用制度》、《档案工作人员岗位责任制》等制度，并将制度上挂到墙，便于直观地掌握和领会，并严格落实。编定了保管期限表，保障了档案的收集、整理、保管、鉴定、统计、借阅、利用和保密等环节的连接，确保万无一失。
二、配齐设备，做好充分的物质保障
学校设立专门的档案室，配齐专门的档案柜，并将阅览室与档案室相分离，注重了防火、防盗、防高温、防光、防尘、防鼠、防虫、防污染等措施的落实。
三、努力提高基础业务建设，走内涵式发展的道路
我校对所使用的文件材料及时归档，归档率达到100%。书写材料和纸张都严格按照规定去使用。在交接时应有完备交接手续。经手双方都要有明确的责任。我校档案文件完整，并严格按要求进行分类。组卷规范、合理，符合标准要求，文件编排有序，卷内文件排列有序，并按照要求进行了编号，卷内文件目录、备考表填写规范清晰，卷内文件整齐，无金属装订物。编目规范，排架合理，案卷封面填写规范、清晰，案卷标题简明、准确，案卷排列有序。对所有档案进行安全管理，杜绝出现霉变、褪色、污损、虫蛀现象。
四、注重档案的实效性和应用价值
我校档案管理工作满足利用者的需要。建立了总目录、分类目录，和检录的方法程序。搜寻查找极其方便。档案管理工作人员熟悉所管理范围档案及相关的业务，能够迅速准确地查找到所需要的文件。并能及时根据档案利用的需求，主动提供档案信息服务，采取多种措施，保障不耽误工作。我校档案注重实效性，对所需求的信息进行搜集后都集中入档，都是取人之长，补己之短。档案管理工作，随着手段的现代化，不断提高其利用的价值，在工作实践中，积累了档案，也能从档案中发掘力量和财富。
五、取得成绩
多年来，我校档案工作在市、县档案局的指导帮助下，取得了一定的成绩。连续多年被县档案局评为“档案管理先进单位”。
六、存在的不足
对照上级文件要求，我们在硬件设施上，还是存在着不足之处。受学校条件的限制，档案室不够宽敞，现代化设备还需要适当添置。
总之，虽然我校档案管理方面受到上级的赞誉，但是距离领导的要求很远，我们一定要努力，力求不断进步，高标准要求自己，使我校的档案管理工作更上一个新台阶。
