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第一篇：财务自查报告
通过自查，发现本项目部的财务工作中还存在经验不足，各项制度有待完善的问题。今后将在做好日常会计核算工作的基础上，不断学习业务知识，进一步严肃财经纪律，认真做好财务计划工作，充分发挥财务的职能作用，加强财务工作规范管理，努力提高财务核算管理水平，开源节流，合理、有效地使用资金，努力使财务工作更上一个新台阶。
一、会计核算基础工作规范性情况
1、会计凭证编制及管理情况
自查中发现记账凭证所附原始凭证单据齐全，会计凭证单独按月装订，采购业务记账凭证后附付款申请单，合同，发票，收料单，银行付款单，所附原始单据齐全。记账凭证有记账人员，会计机构负责人，出纳（收款和付款凭证），复核人签名。原始凭证一个月装订一次，按年按月顺序排列放到柜子里。总账和明细账一年打印一次，由总账会计和会计机构负责人签字。无不规范事项。
2、记账基础工作情况
自查中发现，付款或者收款后取得银行支付凭证或者收款凭证及时进行登记、采购应付款是在验收入库手续和单据齐全后入账，会计凭证摘要能清楚反映经济业务，除部分重分类调整分录外，未发现不规范事项。
二、资金管理和控制情况
1、管理制度和岗位设置情况
自查发现公司已经制定资金管理相关制度，公司财务部是资金管理部门，公司所有付款均经过由经办人申请、经办部门负责人确认、会计审核、项目经理签批、出纳付款的程序进行。财务部负责资金管理业务，负责确保资金安全有效、确保资金运作合法合规、做好资金筹划预算、审批银行开户申请、审核支付手续和方式等。未发现不规范的事项。
2、银行账户管理情况
自查中不存在公司以个人名义或其他单位名义开立银行账户的情况，由出纳赴银行获取银行对账单，同时公司指定总账会计专人每月核对并编制银行余额调节表，并签名并留底。单位付款基本使用银行支付，根据签批的付款申请单及附件办理付款手续。收款和付款记账凭证均有出纳人员签名或者盖章。
通过自查，发现本项目部的财务工作中还存在经验不足，各项制度有待完善的问题。今后将在做好日常会计核算工作的基础上，不断学习业务知识，进一步严肃财经纪律，认真做好财务计划工作，充分发挥财务的职能作用，加强财务工作规范管理，努力提高财务核算管理水平，开源节流，合理、有效地使用资金，努力使财务工作更上一个新台阶。
第二篇：学校财务自查报告
20xx年6月至20xx年8月间，我公司在**市**区政府采购中心的指导下，接受**市**区行政区域内卫生局、教体局、司法局、建设环保局等10家采购单位共计项政府采购货物、工程和服务采购代理业务。现将考核自查情况汇报如下：
（一）执行法律法规情况
我公司严格按政府法律法规从事政府采购货物工程和服务采购代理业务。在我公司代理的**市**区行政区域内的项政府采购货物、工程和服务采购代理业务中未发生任何违法、违规行为。
（二）政府采购范围
我公司能严格按委托人的约定采购计划和任务，圆满完成采购代理工作。
（三）政府采购方式
我公司能依法采用法定的采购方式进行采购代理活动。
（四）政府采购程序
在**市**区政府采购中心的指导下，我公司严格按规定程序进行采购信息公告、采购文件公示，认真进行采购文件的澄清、修改并及时网上公示，公平公正地组织评标、谈判和询价。尊重评委意见，虚心接受政府采购中心、采购人、投标人的共同监督。
（五）政府采购文件编制情况
在编制政府采购文件时，能针对项目的具体情况设置合理的资格条件、技术条款及评审办法，虚心接受**市**区政府采购中心的核查指导，没有出现因本公司的原因而造成的投诉。
（六）基础工作情况
我公司设有专门的档案室，配有专职档案管理员，各类咨询代理档案管理制度健全，特别是对政府采购资料及文件的归档，严格按政府采购程序收集整理政府采购项目的档案资料，归档资料和文件齐全、及时、保密。向主管部门及相关单位的资料报送也准确、齐全、准时。代理服务费按代理合同约定收取，合理、合规不乱收费、不恶性竞争。
（七）代理机构内部监督管理制度。
我公司内部监督管理制度明确，内部操作流程规范，公司内部工作纪律严明，分工明确。公司设有专职代理人员，有10名专职代理人员人持有江苏省政府采购代理上岗证，对采购代理项目设专职负责人，专职代理人员编制的采购文件必须经公司主管代理的经理审核批准后方可对外送审，所有采购文件必须经委托方、主管部门审核确认后才予发布。
（八）代理机构从业人员的职业素质和专业技能情况。。
我公司职工总人数50人，其中45人持有全国造价员证，12人具有全国注册造价师执业资格。4人同时具有一级建造师、注册监理工程师、房地产评估师执业资格。
专职从事招标代理的10名代理从业人员的职业素质和专业技能良好，平均年龄38岁，均具有大专以上学历，其中，6名具有中级以上职称，其余具有初级职称，两名具有注册造价师资格。代理从业人员沟通能力较强，在平时的代理工作中严格遵守有关法律法规，沟通能力较强，能积极向委托采购人宣传政府采购程序和规定。在此同时，公司代理部坚持每月内部培训，在月例会时，将平时工作中遇到的问题、工作中的经验互相传达。所有政府采购代理人员均按时参加财政部门组织的岗位培训。
（九）代理机构从业人员的廉洁自律情况。
我公司制定了代理从业人员廉洁自律规定。规定所有代理从业人员不得与采购委托人、供应商保持不正当的经济利益关系。不接受供应商宴请、旅游、娱乐，不得接受礼品、回扣、有价证唬不在供应商处报销应该由个人负担的费用，所有从业人员均能做到廉洁自律。
（十）采购人、供应商及评委的评价。
我公司能按照委托协议约定的事项不折不扣地完成采购项目，对委托事项采购组织合理，服务周到，采购效率优，采购质量符合委托人要求，采购价格严格控制在采购约定的目标内。采购人、供应商及评委对我公司的评价良好。
（十一）质疑接受及答复情况。
针对我公司代理的采购项目，在有采购质疑时，我们尽力及时回复、不拖延、不推诿，被有效投诉率为0，质疑答复满意度较高。
以上是我公司近一年多来的政府采购代理的自查总结。总结过去，展望未来，在今后的工作中，我们愿意更上一层楼，积极做好政府采购部门的有力助手，积极协助政府做好政府采购货物、工程和服务的代理业务工作。将国家的钱用在最合理的地方，为国家建设添砖加瓦。
****工程项目管理有限公司
20xx年8月22日
第三篇：内部控制情况自查报告
感谢财务处在8月中旬组织对大江传媒下属相关单位在财务管理制度及帐务处理上的内部审计工作，通过这次内审，网站充分认识到了平时工作中的不足之处。对于这次内审结果，我们虚心接受财务处的指导意见。现结合各分公司、子公司的实际情况，对此次内审工作中指出的问题做如下阐述：
1、网站会计人员因不了解母公司在固定资产处理上采取的相关制度，导致固定资产实际入帐时，存在起始计量金额的确定，残值率的估算上存在与母公司计算口径不一致的情形。内审工作结束后，网站已在8月份按财务处的意见对所有入帐的固定资产统一改按3%的残值率追溯调整累计折旧金额。
2、赣州、上饶、宜春、吉安四家分公司都于今年3月份左右成立，分公司出纳岗位由行政人员兼任，工作之初都缺乏基本的财务理念，甚至个别分公司财务岗还出现离职现象，导致一些费用在报销上缺少必要的附件，如办公用品的零星采购无对应的采购清单；招待餐费无事先申请的用餐单；大额的办公设备采购只有相关领导的审批报告。内审工作结束后，网站会计对财务凭证进行了仔细自查工作，结合内审中指出的问题凭证，完善领导审批手续，尽量补齐附件。对于各分公司负责人产生的费用，无论金额大小，都必须先经分管编委领导审批后再做报销处理。
3、南昌房网科技公司及大江电子商务公司因属大江传媒的控股公司，
财务管理制度上没有完全按事业单位的财务政策进行管理，南昌房网科技公司在今年2月份的费用中有零星的烟酒类发票。
4、对于江西省家庭教育指导中心6月份收取江西大江教育咨询有限公司20万元款项事宜，内审工作结束后，经相关领导商酌，决定按网络服务内容拟定合同，并计提相关税费。
5、利润反映不真实。由于20xx年审计提出不允许计提当期分成成本，故大江传媒及下属分、子公司都未做此项工作，所以导致利润虚增，收入与成本不配比的情况。
通过此次内部审计，网站会计认识到自己在工作中的不是，希望财务处平时能加强对网站会计人员的内部培训，提高财务核算水平。网站会计人员也会加强自身学习，逐渐提升业务水平，及时了解财务处相关管理制度，做好会计核算和监督工作，深入了解公司业务，及时发现反映问题，加强与母公司财务总监的沟通。
第四篇：内部控制情况自查报告
根据市烟草专卖局《关于开展20xx年专卖管理及法规工作调研的通知》要求，结合烟草专卖局专卖管理工作现状和笔者所在岗位工作实际，围绕当前专卖管理、法规工作中存在的重点、难点问题进行了深入讨论，特别是围绕近年卷烟外流及查处问题的情况及对发现的问题整改落实情况,查找解决问题的方法和举措，开展了“如何建立有效的整改机制，防止发现的问题重复发生”的课题调研活动，同时现将调研情况阐述如下：
一、什么是卷烟外流现象
一直以来,严防卷烟外流这是专卖内管工作的重点。然而，总有一些零售户在面对给予适当差价的“好处费”时经不住诱惑，采取错误的方式，为了一些蝇头小利把卷烟出售给上门收购的卷烟大户，更有甚者通过为大户代订卷烟的方式谋取利益。而精明的违法大户更是通过这类方式囤积“差价烟”，暗中将这些卷烟倒卖至外地以赚取高额利润，从而导致了卷烟外流现象的发生。
二、卷烟外流出现的原因剖析
为什么会出现卷烟外流现象？归根到底，这种现象事实上是由三方面因素造成的，包括客户受到经济利益的驱使，烟草公司的营销政策不全，客户经理的管理松懈，虽是市场环境自然形成，应该说，三方都有一定责任。
原因之一，经营利益驱使。客户开店，经营卷烟目的就是赚钱，凭借资金赚取差价，天经地义，客户自认为合情合理，并没有触犯法律。既然烟草公司开门做生意，限量政策下能报这么多烟，就没理由不让其订货，况且没有一家店不整条销售的，这种现象是普遍存在的。
原因之二，限量政策不全。烟草公司放量，有些品种卷烟限量多少条，部分烟店有了可乘之机，无怪乎个别品种销量急剧飙升，远远超出部分零售户实际购卖力。近来卷烟外流被查处使很多公司上下纷纷展开专项行动，整顿卷烟外流之风，当然亡羊补牢犹未晚，但我们应该检讨一下，不能漏哪补哪，要未雨绸缪，防患于未然。
原因之三，经营监管不力。对客户经理本人而言，客户各式各样，凭个人力量当然有不全之处。让客户少报点，敏感品种报5条或10条之内，其实客户经理也明白，个别店即使一次订货只订20条，也不全是自己销售的，况且客户经理不可能把所有有出口苗头的烟店都降为小户。
三、防止卷烟外流的对策与思路
（一）加强宣传，进一步营造执法环境。
坚持打击宣传同步走的方针，以卷烟外流危害为切入点，以重大法治宣传日为契机，借助于网络、电视、报刊等现代传媒工具，争取社会对打击卷烟外流的支持，充分发挥全国卷烟打假举报电话“12313”的功能作用，营造良好的烟草专卖执法环境。大力宣传法律法规、行业规则，专管员走访过程中，应反复想零售户宣传，让宣传的内容家喻户晓。
（二）树立观念，强化监管意识
进一步提高思想认识，认清严防卷烟外流工作面临的形势，牢固树立长期作战的思想，始终保持卷烟打假的高压态势，深入探讨应对新形势和新问题的措施。
牢记国家法律赋予的使命，在严防卷烟外流中突破以往的旧框框、旧思路，转变思路，强化案件经营意识，树立长期作战思想，消除急于求成、急功近利的思想倾向，不断提高经营案件的工作能力和水平。
对营销、配送、烟叶等部门，从关键点进行有效监管。做好专卖内部日常监管工作：首先要坚定敢管、愿管和善于管的思想认识，解决做好内管工作的思想意识问题，切实转变观念，充分认识到开展内部监管的重要性；其次，要运用科学的方法和手段，利用科学的逻辑思维推理方法查找问题；再次，对于发现的细小问题、不规范经营的苗头，要认真分析，多方调查取证，查找问题根源，追究责任到人，整改落实到位，将问题解决在萌芽状态。
（三）明察秋毫，定量类别设定要合理
把卷烟出售给上门收购的卷烟大户和为他人代订卷烟现象的产生，有一部分原因是定量类别设定不合理。在日常市场走访中，市场管理员要加强对零售客户经营能力、经营规模的了解，如果发现定量类别设定与该零售户实际经营能力明显不相符的，应当会同客户经理，对该零售户重新进行合理定量类别设定。
（四）加强监管
对卷烟外流的现象的监管，把功夫下在进货和零售环节的双重监管上，以零售户本身为突破口，让他们在思想观念上形成转变，让“唯利是图”的零售户不赚这几个钱，才能对零售环节的真烟外流起到较好的防堵作用。
各专卖管理所每周对辖区重点关注卷烟零售户进行检查，对涉嫌存在代订嫌疑的零售户查明情况，上报内管办。要求各所每周从本辖区的违法户、经营大户和卷烟销售异常客户中筛选部分零售户进行涉嫌代订嫌疑的核查，从而达到对锁定涉嫌收购外流卷烟重点监管品牌的.监管。
总之，严防卷烟外流以及卷烟打假形势依然严峻，任务依然艰巨，要进一步贯彻国家局打假工作要求，增强守土有责的责任意识，围绕卷烟外流工作继续采取标本兼治的方针，从烟草公司、客户经理和经销客户几个方面，建立起长效机制，进行综合治理，努力把卷烟外流活动遏制到最低程度，直至完全消除，维护国家和消费者的利益。
第五篇：行政事业单位内部控制自查报告
按照工程局公司及公司领导的要求，公司目前正与深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员进行对接，帮助指导和梳理公司各部门主要职责，人员职能量化，部门相关制度建设、各部门日常工作流程等工作任务。分析整理出公司各部门在日常工作中需要注意的风险点，切实提高公司抗风险能力和各部门人员内控风险防范意识，为公司的长足发展扎实基础。
一、内部工作进展情况
根据国家财政部、中国证监会等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引（企业内部控制《应用指引》、《评价指引》），以及中国证监会公告[20xx]41号对公司内控建设、实施和公司领导的相关要求，结合公司现阶段的发展状况，公司于20xx年5月28日召开了关于公司内控工作指导与培训启动会议，并制订了下一步工作方案。截至目前，公司开展的主要工作有：
（一）高度重视，成立内控实施工作领导小组和组织机构
为确保公司内部控制体系建设有组织、有计划、扎实有效地进行，公司成立了内控实施领导小组，负责对内控实施工作的领导、组织与协调、分解工作任务和责任。成立内部控制规范项目工作组，牵头部门为公司投资开发部。
（二）制定公司内控实施实施方案
第一步：访谈公司总经理、副总经理及各部门主任。
第二步：根据访谈内容搭建公司流程框架。
第三步：指导各部门专员绘制流程图和编写流程说明。
第四步：搭建公司内控风险矩阵。
第五步：测试流程可行性。
目前公司内控流程框架已搭建完毕，根据公司内控领导小组统一部署安排，公司各个部门已开始进行流程图及流程描述的绘制和编写工作。
（三）组织公司内控专员进行培训
为提高各部门内控专员的内控专业知识公司于20xx年6月3日组织各部门内控专员参加内控培训，培训主要由深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对各部门专员在内控流程图绘制、绘图软件运用、流程描述的编写方面进行了培训，并规定了本周的工作任务及完成上交时间。
（四）根据工作方案制定内部控制规范详细工作计划，明确工作内容和目标根据工作方案要求精心筹划，分阶段实施。本次内控体系建设共分为以下三个阶段实施：
第一阶段项目计划与启动。明确各部门内控专职负责人员，明确职责分工，由各部门专员主导负责绘制部门流程图和编写流程说明及风险矩阵。内控实施领导小组负责组织内控工作按要求实施，并负责组织各部门专员参加内控知识培训。
第二阶段内控流程梳理。通过对公司内部控制关键业务流程进行梳理，了解公司管理现状，建立公司内部控制文档（流程图、流程描述、输出文档），识别关键业务控制，找出各个流程中的风险点，加强各风险点的管控。
第三阶段内部控制检测与评价。通过对标监管要求及企业管理实践，编制风险控制矩阵及自查表，评价公司内部控制执行有效性。根据设计有效性和执行有效性评价结果编制内控缺陷汇总表。
目前，水电四局投资公司内控实施工作正在有序推进中。
二、下一步内控实施工作计划
第一、继续按照内部控制实施工作方案稳步推进，按计划目标完成内部控制体系建设、整改与测评、项目总结与报告等各阶段内控实施工作任务，确保内控实施与评价工作平稳、有序、顺利进行，保证内控管理工作机制得以长效运行。
第二、深入贯彻实施公司内部控制体系，公司将制定完善的公司相关内部控制管理制度，有助于公司进一步完善公司治理，更有效的实现公司发展战略，有助于公司进一步健全战略风险、财务风险、运营风险、市场风险等方面的管控措施，防范各类风险，提升公司管理水平，夯实公司发展基础，为可持续发展提供强有力支持。
第三、进一步加强全员学习、培训，共同参与。通过加强宣传、培训等方式，促进公司各部门、各级员工要深刻领悟内部控制规范体系要求，更新管理理念、掌握内控方法，在全公司形成“人人学内控、人人讲内控、个个受约束”的良好气氛，促进公司建立系统、规范、高效的内部控制管理机制。
三、内部控制实施体会
根据上述工作，我们总结了一些基本经验，主要有以下方面：
（一）正确认识内部控制规范实施的重要意义，明确内部控制建设工作的指导思想和工作目标。实施以全面风险管理为导向的企业内部控制规范，全面提升企业管理水平，更有效的实现公司的发展战略，实现公司发展方式转变和可持续发展。因此，规范的内部控制实施既是政府强化市场监管的有效措施，更是公司可持续发展的内生动力。全面实施企业内部控制规范，建立健全以风险管理为导向的公司内部控制体系，有助于进一步完善公司治理，健全战略风险、财务风险、合规风险、安全生产风险、环境风险等方面的管控措施，防范和化解公司内、外部的各类风险，有利于维护社会公众合法权益。实施内部控制规范的是现代公司制度落实到位的重要标志，是加强公司管理，是公司实现全面、协调、可持续发展的内生动力，是企业强化规范经营提升管理的需要，也是外部监管机构监督保障的需要。水电四局投资开发有限公司，严格执行加强内控体系建设的工作目标，以规范管理、防范风险为目标，从建立健全内部控制制度入手，根据内部控制规范的相关要求，系统梳理公司已有的内部控制程序并加以完善，着力规范业务流程，明确岗位职责，强化制约，落实责任追究，形成公司健全有效的内部控制体系，确保公司战略目标的实现和可持续发展。
（二）管理层高度重视、全员积极参与。公司成立内部控制规范实施工作领导小组，邀请深圳迪博企业风险管理技术有限公司内控专职人员对公司内控工作进行指导和培训，同时明确牵头部门，安排专人负责此项工作，形成了以公司高管决策、协调，各业务部门为制度建设主体，职能部门协调、组织的工作机制。内控规范实施工作小组具体负责对内部控制设计、运行的监督检查，并跟踪改进情况，反馈相关信息。各部门、各建设部负责职责范围内相关业务风险管控流程的梳理，管理制度的完善、执行，内部控制自我评价以及内部控制缺陷的整改等。
（三）广泛学习内部控制规范，积极开展业务培训，营造学内控，讲内控，守规章的氛围。20xx年5月公司高管、职能部门、建设部及各业务部门的业务人员先后参加了公司召开的内控工作指导与培训专题会议，同时公司为各部门、各建设部配备了内部控制规范权威的学习资料，要求各部门组织员工学习。通过学习和培训，更新管理理念，培育内控文化，掌握内控方法，在部门内部营造良好的开展内控氛围。
第六篇：内控制度自查报告
为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【20xx】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：
一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况
（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5―10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
（三）换户管理及客户管理工作情况。我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。今年以来，我行客户经理应换户管理人数三，换户管理人数三次。确保了换户管理工作的有效开展，为提高服务质量和工作效率打下了坚持的基础。
农发行封丘县支行在此“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”自查工作中能够从严、从谨，并且
坚持与实际工作相结合，督促了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度”的落实，坚持突出重点与全面自查相结合，在检查信贷、财务、会计等重点业务领域的同时，全面了解了“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实”工作进展情况，经过自查我行在“重要岗位轮岗、换户管理、强制休假”等内控制度落实不存在问题。
