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第一篇：员工入职公司规章制度
第一章总则
第一条为加强案防工作，维护银行业金融机构安全稳健运行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》以及其他有关法律法规，制定本办法。
第二条中华人民共和国境内设立的各银行业金融机构适用本办法。
中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司、外国银行分行以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构参照适用本办法。
第三条银行业金融机构案防工作的目标是，通过建立健全案防管理体系，完善案防管理制度和流程，强化法人负责和责任追究，推进案防长效机制建设，实现案防关口前移，及早防范和化解案件风险。
第四条本办法所称案件是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。
第五条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。
第二章组织架构
第六条银行业金融机构是案防工作第一责任主体，应当按照本办法要求，建立与本机构风险管理、资产规模和业务复杂程度相适应的案防管理体系，有效监测、预警和处置案件风险。案防管理体系至少应当包括以下基本要素：
（一）董事会（或理事会等，下同）职责；
（二）监事会职责；
（三）高级管理层职责；
（四）适当的组织架构；
（五）管理政策、制度和流程；
（六）内部监督与检查。
第七条董事会应当将案件风险作为银行业金融机构的一项重要风险，将董事长列为案件风险防范第一责任人。董事会应当下设合规委员会或承担合规管理职责的专门委员会（以下简称专门委员会），专门委员会对董事会负责，根据董事会授权组织指导案防工作。专门委员会中应当至少有一名独立董事成员。专门委员会在案防方面的主要职责包括：
（一）审议批准案防工作总体政策，推动案防管理体系建设；
（二）明确高级管理层有关案防职责及权限，确保高级管理层采取必要措施有效监测、预警和处置案件风险；
（三）提出案防工作整体要求，审议案防工作报告；
（四）考核评估本机构案防工作有效性；
（五）确保内审稽核对案防工作进行有效审查和监督。
未设董事会的银行业金融机构，应当由经营决策机构履行董事会的有关案防工作职责。
第八条监事会或监事应当监督董事会和高级管理层案防工作职责履行情况，监事长是案防工作监督的第一责任人。
第九条高级管理层应当有效管理本机构案件风险，行长（或总经理等，下同）是案防制度制定和执行的第一责任人。高级管理层应当明确各部门及分支机构案防工作的职责分工，确保专人负责，并研究制定年度案防工作计划。
第十条银行业金融机构应当设立一名合规总监或指定一名高级管理人员（以下统称合规总监）负责本机构合规及案防工作。合规总监纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围，岗位变动要按照监管管辖事前向银监会或其派出机构报告。合规总监向行长报告工作，同时向专门委员会报告工作。
合规总监在案防方面的主要职责包括：
（一）定期审查、检查和监督执行案防政策、制度和操作规程；
（二）全面掌握本机构案防工作总体状况，并定期报告；
（三）建立与各业务条线和分支机构的协调配合机制，形成权责明确、报告路线清晰、运行有序的案防工作机制。
第十一条银行业金融机构应当明确负责合规管理工作的部门（以下简称合规部门）为案防工作牵头部门，将本机构案防工作组织实施作为其重要职责。
合规部门对合规总监负责，其案防方面的具体职责包括：
（一）拟定本机构案防管理政策、制度和操作规程；
（二）组织实施、协调落实案防工作决策和年度案防工作计划；
（三）收集汇总案防工作情况，定期分析本机构案防形势，确定案防工作重点；
（四）督促各部门及分支机构切实履行案防职责，确保案防管理体系正常运行；
（五）跟踪落实监管部门提出的案防监管要求；
（六）定期组织案防工作培训。
第三章制度及质量控制
第十二条银行业金融机构应当按照分工负责的原则，由具体业务部门发起制定业务制度和办法。业务制度和办法应当覆盖全部业务流程，明确责任部门，确保员工理解掌握制度并明晰违规应当承担的责任。
第十三条银行业金融机构应当建立制度后评价体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
第十四条银行业金融机构应当建立并完善统一授信、分级授权制度以及前、中、后台职责明确、岗位分离、制约有效的内部管理制度，确保对各部门及分支机构的有效管理和控制。
第十五条银行业金融机构应当建立和完善信息科技系统，提高通过技术手段防范案件的能力，支持各类管理信息适时、准确生成，对关键业务环节实时监控，确保业务的连续性、系统的安全性和稳定性。
第十六条银行业金融机构应当制定符合本机构特点的案件风险排查、报告、处置、问责以及整改、后评价等专门制度。
第十七条银行业金融机构应当建立健全科学的绩效考核和激励约束机制，确保业务发展与内部控制、风险管理能力相匹配，规范各级机构及其员工行为，防止因考核激励机制不科学诱发员工违法违规行为。
第十八条银行业金融机构应当建立检举、抵制违法违规行为和堵截案件的奖励制度，强化员工参与案防工作的激励引导，依法保护举报人的合法权益。
第四章人员培训与行为管理
第十九条银行业金融机构应当将员工培训教育作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合规及案防培训体系，制定合规及案防培训计划和重点业务培训方案，建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇、职务晋升等挂钩。
第二十条银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的能力、经验和专业素质。
银行业金融机构应当定期为案防管理人员提供系统的专业技能培训。
第二十一条银行业金融机构应当强化员工职业规范约束，将员工行为管理与操作风险管理有机结合。主要工作至少应当包括：
（一）建立并完善员工管理制度，将员工入职前背景考察、职业操守、八小时内外行为规范等要素纳入案防管理范畴；
（二）加大对员工参与民间借贷、非法集资、充当资金掮客、洗钱、涉黄、涉赌、涉毒、经商办企业、过度消费及负债、频繁请假等异常行为的监督检查力度。
第五章监督检查
第二十二条银行业金融机构应当对各项制度的执行情况进行检查和评价，并加大对案件易发部位和薄弱环节的检查力度。
第二十三条银行业金融机构应当对整体案防工作情况、案防管理体系运行情况、内外部检查发现问题整改情况进行检查评价，并根据检查评价结果促进内控管理自我完善。
第二十四条银行业金融机构应当采取整体移位、突击检查等方式开展检查，合理设定突击检查频率、覆盖范围、延伸要求、工作方式及工作质量评价标准，加强对基层网点和一线柜台的突击检查。
第二十五条银行业金融机构应当通过多种方式与客户建立独立的信息反馈渠道，实现内部监督和社会监督有机结合。
第六章考核与问责
第二十六条银行业金融机构应当建立案防评价制度，对各级机构案防工作进行考核，并作为经营绩效考核的重要内容。考核要素至少应当包括案防工作组织及质量、内控制度建设、制度执行、内审监督、案发情况、责任追究和整改情况等。
第二十七条银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的警示作用。
第二十八条银行业金融机构应当加强监督检查工作质量控制，业务条线管理、合规管理、内审稽核等负有检查职责的部门对具体发案业务已做过专项检查或审计，应发现未能发现问题或发现问题后未及时报告的，应当追究有关人员责任。
第七章案防工作监管
第二十九条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作实施监管，银行业金融机构案防管理政策和程序应当按监管管辖报送银监会或其派出机构备案。
第三十条银监会及其派出机构依法对银行业金融机构案防工作进行监督检查和评估。
第三十一条银监会及其派出机构应当将银行业金融机构案防工作评估结果作为监管评级和现场检查的重要依据。
第三十二条对于银监会及其派出机构在监管和评估中发现的有关案防工作问题，银行业金融机构应当在规定时限内提交整改方案并采取有效整改措施。
第八章附则
第三十三条个别银行业金融机构组织架构设置不完全适用本办法有关要求的，相关机构法人应当按监管管辖向银监会或其派出机构提出申请，由银监会及其派出机构根据实际情况酌情决定。
第三十四条本办法由银监会负责解释。
第三十五条本办法自印发之日起施行。
第二篇：新员工入职工作总结
入职我们公司到有一周的时间了，迎来了我在这个公司的第一个周末，这一周的时间我是有许多的感受憋在心里的，所以趁着现在的这个周末空闲的时间来记录一下自己这一周的具体工作和一些心得感受。
在公司我的岗位是一名普通的办公室文员，这一周的工作虽然非常的短暂，但是也让我感受颇深，让我对于我们公司的基本运作模式以及我的岗位的工作流程有了一定的了解，所以虽然这一周里面我的工作是中规中矩没有什么突出的，但是我相信凭借我对公司和工作已经了解了，所我相信在下一周的时候，只要领导能够给予我表现的机会，我一定能够做出自己的成绩的。
一、这一周的主要工作
1、当其他部门的同时需要打印文件的时候，我需要帮助他们打印、复印个传真文件，之后还需要将这些文件送到该部门的人的手里。所以这个工作虽然十分地简单，但是却因为我需要在各个部门走动，所以帮助我加深了对公司的了解，让我对于公司各个部门所负责的工作有了一些认识，也让我结识到了公司许多的同事，相信以后一定能够跟好地配合我的工作。还有就是我的性格有一点点地内向，现在需要到各个部门送文件，难免与各个部门的人打交道，所以这个工作让我稍微地增强了自己的交际能力，稍微地自信了一点。
2、管理好交到自己手上的办公文件，所以我需要利用各种办公软件将它们制作文档或者表格，这些都是我会的工作，不过因为上班公司要求的原因，需要一定的速度，所以帮助我锻炼了使用这些基本办公软件的能力。
3、做好接待工作。当有客户来我们公司访问的时候，我还要做好接待工作，将客人带到我们的会议室。这一块是我之前从来都没有接触过的工作，所以这一周我的总共接待了两波访客，第一次就是直接搞砸了，客人来的时候我将他带到了会议室，可是他要见得领导我不认识，所以当时真的尴尬不知道去找谁，后面还是办公室组长知道了接手了我的工作。第二次的时候倒是好了一点，但是还是显得有点尴尬。
二、这一周的进步
一周的时间是十分短暂地，让我学习到的东西是很有限的，除了对公司的了解之外，我觉得最大的收获就是我的工作态度上面的。进入了工作岗位，自然而然就产生另一种责任感觉，没有之前在学校里面的任性了，知道要更加地稳重了，工作的时候也变得更加的尽心尽力起来了。
三、下一周的工作计划
经过前面一周的适应，我觉得我应该能够适应一些工作了，毕竟基本的理论知识我还是懂的，知识没有什么实践经验而已。所以我几乎在下一周主动出击，自己主动向领导承接工作，让他给我更多的工作，让我挑战自己。我们办公室文员是要在公司开会的时候去做会议记录的，所以我希望自己能够再下一周去尝试一下会议记录，治愈会议整理这个我还准备留在以后再学习。
第三篇：新员工入职申请书
尊敬的领导：
我是xx，很高兴能与xx通信公司有缘相逢，并真诚的期望在那里找到体现我人生价值的一个舞台。首先，我要在这感谢向您对我一个初次的信任与理解。
初来公司，这是我人生的一种机遇，更是一种挑战。首先在业务上要从陌生到熟悉，从表面到深层。从理解到掌握，从了解到悟透。这就需要我在实际工作中谦虚勤勉，实事求是，勇于进取。
作为公司的一分子，就务必严于律己，遵守厂规，团结共事。做到心往一处想，劲往一处使。要有高度的群众荣誉感。具备公司兴我荣，公司衰我耻，以公司为归宿，与公司共命运的高尚品格。
作为公司的员工，我深深明白在思想理论上要更加成熟，头脑要更加清醒，做事要加倍认真谨慎。协助公司其它职员做好数据的录入，保证数据的完整性以及数据的及时性。
这天，我虽然只向公司递交了一份入职申请书，但我却乐意理解的是公司对我的长期考验！
此致
敬礼！
申请人：
申请日期：
