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第一篇：2016证券公司年反洗钱工作总结范文
2016证券公司年反洗钱工作总结范文一 为了进一步加大预防和打击反洗钱犯罪力度，普及反洗钱知识，营造有利于反洗钱工作的外部环境，天水广场营业部根据人民银行天水市中心支行精神，按照公司总部要求，营业部切实履行反洗钱义务，增强营业部反洗钱和反恐怖融资意识，决定开展以“预防洗钱维护金融安全”为主题宣传月活动。通过这一系列行之有效的举措，确保了反洗钱宣传扎实有效的开展，取得了较好的成效。 主要活动内容有以下几项： 1、面向营业部工作人员、重点为柜台工作人员开展宣传 营业部有组织、有计划的开展柜台人员学习和领会宣传资料内容，积极进行反洗钱法律法规及业务培训，对反洗钱特殊案例进行了观看学习，以培训促宣传、推动宣传，同时利用内部网络开辟了反洗钱专栏，扩大了宣传的覆盖面。使得工作人员进一步了解金融机构反洗钱之策，也确保了宣传内容能很好的融入到日常工作当中。 2、面向营业部客户开展宣传 开设反洗钱宣传柜台，摆放了相关的反洗钱宣传资料，柜台人员及时向客户发放宣传资料，提醒客户注意洗钱风险防范点，提高反洗钱意识，并向客户讲解反洗钱知识。 在营业场所悬挂反洗钱宣传条幅，显著位置摆放易拉宝宣传资料，制作“预防洗钱、维护金融安全”LED展板，张贴反洗钱宣传海报，营造了良好的反洗钱宣传环境和氛围。通过营业部场内电视滚动播放反洗钱动漫宣传片，以生动活泼的动画形式，宣传反洗钱基本知识、洗钱犯罪的危害，以及重点洗钱案例等内容，使广大客户能够生动直观的了解和掌握反洗钱知识，进一步增强客户对身份识别等反洗钱工作要求的理解和配合，同时在合作银行网点也摆放反洗钱资料，并与负责人进行了宣传活动的经验交流。 3、组织测试，巩固反洗钱相关知识 营业部组织员工在合规平台内学习反洗钱专项培训，培训内容为：《甘肃证监局关于转发【关于执行联合国安理会第2219号决议的通知】等4个文件的通知》以及公司反洗钱相关规章制度的学习。在进行了反洗钱知识的学习后，还及时进行了反洗钱知识测试，并且组织全体员工参加了此次测试及对试题做了讲解，巩固了前期学过的反洗钱相关制度，营业部全体员工在知识测试中取得优异的成绩。 通过这一系列反洗钱活动的宣传，使反洗钱工作达到了家喻户晓、深入人心，使公众认识到了洗钱是经济领域一种常见的犯罪现象，不仅影响一国的政治、经济和社会安全，也威胁国际政治经济体系的安全，增强了公民的责任意识，打击洗钱犯罪已成为共识。 反洗钱工作是一项长期性、系统性的工作，在今后的工作当中我们将严格按照人民银行的要求，继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格执行大额和可疑交易报告制度，加大反洗钱培训的力度，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实履行好反洗钱的法定义务，维护国家的经济金融安全。 2016证券公司年反洗钱工作总结范文二 为了预防洗钱活动，规范营业部反洗钱工作，维护正常的金融秩序，营业部根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、人民银行及公司总部下发的反洗钱相关法律法规等文件精神，多次组织员工认真学习，牢固树立反洗钱法律意识，认真履行反洗钱工作职责，积极开展反洗钱法律法规的宣传和投资者教育工作。现将反洗钱工作总结如下： 一、20XX年营业部完成的主要工作 (一)内控制度建设与执行情况：营业部为了保障反洗钱工作的有效开展，根据《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》及公司制度，明确了反洗钱工作的目标和原则，确定了反洗钱工作小组人员设置及主要职责。 (二)营业部反洗钱工作制度和流程的制定情况：完善和下发了营业部相关细则和办法，将日期细化、具体，并将各项责任落实到每个岗位上，营业部全体员工在工作中严格遵照执行。 (三)组织机构建设情况： 设立营业部反洗钱工作办公室主要负责落实营业部各岗位、各项业务管理中涉及洗钱活动预防和监控措施，以及客户身份识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额交易和可疑交易报告等工作，保障反洗钱工作的有效开展。 设立反洗钱专干：全面负责营业部反洗钱具体工作的组织和实施，以及与上级监管部门的沟通联系。 (四)大额交易和可疑交易报告情况：对可疑交易客户留存信息及相关客户资料再次进行审核、检查。并将核查内容和结果及时准确地反馈至合规管理部，并按照规定保存反洗钱工作核查底稿。严格按照《公司客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户反洗钱反馈记录。 (五)客户身份识别和身份资料及交易记录保存的情况： 1、业务办理中客户身份识别情况： (1)在开户环节对客户身份识别 在办理开户业务时，要求客户本人持有效的身份证件或身份证明文件，真实、完整地填写客户基本信息表格，业务人员通过"居民身份证阅读器"、"其他的身份辅助证明"、"公安信息查询网"核查客户身份证明文件相关信息，或通过现场征询、客户回访等方式确认客户的身份信息，认真、严格审核客户填写的信息内容，留存相关资料复印件。并准确录入客户信息，建立客户信息档案，包括客户的姓名、性别、出生日期、国籍、职业、联系地址、邮政编码、固定电话、移动电话、电子邮箱，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等信息。对所办理业务进行检查，各项业务办理均符合相关制度要求，未发现匿名、假名账户。 (2)客户相关信息资料变更 我部办理资金账户重要信息修改业务均严格按照公司的有关规定，对客户重新识别身份信息，要求客户提供有效身份证件或身份证明文件和公证机关出具的证明书办理变更手续，未为身份不明的客户办理业务或提供服务。 (3)客户转托管、撤销指定及大额资产转出业务 营业部在办理转托管、撤销指定交易业务、大额资产转出业务，经检查，业务人员在为客户办理此类业务时，均严格按照公司的相关业务流程和审批制度进行办理。 (4)其他业务办理过程中的身份识别，包括第三存管、变更存管银行、代办股份确权、清密、账户基本信息变更、开通委托方式等业务，营业部未开立匿名账户或假名账户)，未为身份不明的客户开立账户或提供相关金融服务; (5)客户风险等级划分 根据公司20XX年5月31日下发的《关于印发的通知》。营业部于上半年完成了所有客户风险等级划分核查工作。 (6)20XX年全年营业部根据风险等级划分工作标准对账户进行重新识别，并对客户账户的风险等级划分进行了相应的调整，审批程序规范; 2、客户身份资料和交易记录保存情况： 营业部严格按照《客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中安全、准确、完整、保密的原则，妥善保存客户身份资料、业务资料、交易记录、反洗钱记录、客户回访记录。营业部反洗钱工作档案分为客户档案与反馈记录两类，客户档案由大堂经理岗负责保管，反馈记录由合规管理专员保管。 (六)宣传培训开展情况：营业部对反洗钱工作高度重视，积极参加各种相关反洗钱学习培训，并及时向员工传达会议精神，认真落实反洗钱工作。 1、营业部随文件下发及时进行员工的反洗钱相关培训，留存了相关培训记录。 2、营业部每月在营业部大厅举办反洗钱方面的投资者风险教育讲座。 3、营业部通过在投资者教育园地张贴《反洗钱知识问答》，大力宣传反洗钱法律法规知识，提高投资者对反洗钱的认识。 4、营业部针对投资者的需要，将《反洗钱法》装订成册，摆放于营业部显著位置。 5、营业部为了向广大投资者宣传反洗钱相关知识，营造宣传氛围，悬挂了"打击洗钱犯罪、维护金融秩序"的宣传条幅，在营业部入口处张贴证监会统一印制的反洗钱宣传海报。 6、通过向投资者发送反洗钱宣传短信，DVD滚动播放反洗钱宣传短片，客户自助交易系统及LED屏播放反洗钱标语等予以警示说明，使投资者对反洗钱有了更深入的了解和认识。 7、3月15日、10月30日、XX月4日员工走出营业部，组织员工选择人流量大、宣传群体较广的火车站广场、社区设立宣传台和宣传展板与市民投资者面对面接触，解答群众现场咨询，组织群众填写调查问卷，发放宣传资料。让过往群众认识了洗钱活动的危害性和进行反洗钱活动的重要性，增强反洗钱意识，从而更好地配合金融机构的反洗钱工作。 (七)相关资料报送情况：营业部能够及时采集反洗钱非现场监管报表数据，及时、准确的将反洗钱非现场监管信息报送人民银行。 (八)法定备案资料报送情况：营业部能够及时的报送反洗钱工作的法定备案资料。 (九)创业板投资者适当性管理工作：营业部认真做好创业板投资者教育和规则宣传工作，积极引导投资者理性参与;加强对投资者开通创业板的风险揭示工作。 (十)每周的合规工作：每周对营业部重要岗位、关键业务环节进行检查，包括在开户及各类代理业务流程当中，营业部能够按照规定进行客户身份的识别;每周对新开户的风险等级进行核查，营业部能够按照划分标准进行划分，并在客户分类信息中标注。以上形成周合规工作报告，共及时、准确反馈38次合规工作报告。 (十一)其他需向合规部报送的工作：每月前两个工作日，通过合规信息通道向合规管理部报送营业部上一个月的客户证件留存新增失效数和更新数，能准确、及时上报数据。 二、20XX年反洗钱工作计划： 1、定期组织员工认真学习，针对证券行业特点对营业部员工进行反洗钱专项培训，增强员工的反洗钱知识，加强监测、分析、甄别可疑交易的能力，提高员工的反洗钱工作水平。 2、对于营业部存量客户风险等级划分工作，对于缺失身份证件有效期限、职业等身份基本信息的客户，营业部将采取积极的措施通知客户补充身份资料、回访等方式进行识别或者重新识别，办理账户的风险等级调整，并按公司总部要求及时、准确完成划分工作。 3、深入、全面、系统地开展营业部的投资者教育和适当性管理工作。加强营业部投资者的反洗钱教育工作。 4、将继续把反洗钱工作作为一项长期的重要工作来抓，严格按照反洗钱法律法规要求开展工作，积极履行反洗钱义务和职责，认真执行身份识别、资料保存、大额和可疑交易报告制度，进一步加大反洗钱宣传培训的力度，确保全员树立牢固的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性，切实防范洗钱风险。 2016证券公司年反洗钱工作总结范文三 银行、保险、证券是金融行业的三个重要的组成部分。随着经济社会的迅速发展，经济犯罪形式呈多样化发展趋势，这对金融业反洗钱工作提出了新的要求。证券行业作为资本市场的融合体，具有市场交易资金庞大、交易品种复杂繁多、交易对手众多且不确定等特点，使得不法分子以此为掩护成功逃避执法机关的打击，成为洗钱犯罪新的重点领域。 一、通过证券业渠道进行洗钱主要有下面几种形式： 1、利用虚假账户或他人账户进行证券交易 主要表现为客户利用虚假身份证明文件、资料或租借他人的身份证件开立证券资金账户进行交易，掩盖犯罪资金的来龙去脉和真实的所有权关系。 2、 短期集中交易 客户开户后，短期内大量买卖证券然后迅速销户。具体的表现形式为，客户开户后立即大量买卖证券，然后通过复杂交易模糊资金交易痕迹，将不法资金与合法资金融合，然后迅速卖出股票变现，以买卖股票盈利方式模糊资金性质。 3、 频繁进行转托管、撤指定 客户在证券经营机构开设证券资金账户后，利用改变指定交易、转托管方式实现股票份额的转移，进而实现股票套现。比如开户人通过多次转托管把股票转到其他证券公司，然后将股票卖掉转移资金或者通过撤销指定交易方式重新在第二家指定交易实现资金的转移，掩盖资金流动痕迹。 4、通过证券公司内部不同账户进行证券转移 客户通过构造虚假事实，伪造各类证明文件到营业部办股票过户手续，然后将股票卖掉，转移资金，掩盖资金的流动痕迹。如客户为了达到洗钱目的可能构造虚假信息，办理假继承和假赠送业务从而实现证券转移。 5 、通过投资公司转移资金进行洗钱 洗钱分子为了掩盖资金的真实来源，将非法资金转移到投资公司，通过投资公司进行证券投资。此种方式能混淆资金的实际控制人，并且没有明显的交易痕迹。 6 、通过并购上市公司，公司公开上市进行洗钱 一方面，洗钱分子在上市公司并购过程中寻找机会，把非法资金用于收购兼并上市公司，取得从非法到貌似合法的地位，在收购完成达到洗白及获利目的后通过证券市场退出。另一方面洗钱分子在公司上市前以非法资金认购公司股份，成为原始股东当公司公开上市时，再从中抽出资金这种方式容易发生在筹建阶段和增资扩股阶段。 二、证券业营业部层面反洗钱对策 证券营业部是证券行业反洗钱工作的前线阵地，直接参与客户账户的开立、撤销，账户资金监控，可疑行为上报等工作，肩负着重要的任务。上述六种反洗钱的形式中，营业部层面可涉及到的主要是前四种。因此营业部层面必须针对反洗钱特点采取有效的反洗钱措施，有力打击反洗钱行为。 1、加强从业人员对开户人员提供信息真伪的识别能力 在营业部开立账户是进行证券交易的第一步，这也是把好洗钱关的第一步。证券公司对开户需提供的资料要明确。一是客户身份识别的基本内容。这是对所有客户都要求的内容，具体可以包括现有客户身份基本信息中的内容，如自然人客户包括客户的姓名、性别、国籍、职业、收入状况、住所地或者工作单位地址、联系方式，身份证件或者身份证明文件的种类、号码和有效期限等。法人、其他组织和个体工商户客户基本信息包括客户的其中包括住所、经营范围、可证明该客户依法设立或者可依法开展经营、社会活动的执照、证件或者文件的名称、号码和有效期限、实际控制人信息等。因此，在现有的操作流程中，营业部从业人员要严格按照流程要求进程操作。提高从业人员对开户人员提供信息真伪的识别能力，降低虚假账户的开立机会。 2、按客户类别和风险类别设置识别程序 分别规定不同的客户身份识别内容，证券业金融机构客户身份识别可以按照客户类别，如国内公司、国外公司、私人所有的公司、对冲基金、私募基金、居民、非居民、来自高风险地区的投资者、政治敏感人物等类别分别规定不同的客户身份识别程序和内容。对于高风险的客户应该采取持续的客户身份识别和重新识别程序，以获取更多的信息以确定客户身份和交易目的。 3、加强可疑交易监控及上报 由于证券业的反洗钱工作比银行业的更为复杂更难控制，因此证券行业更加注重对可疑交易的监控。目前营业部设置有风险及可疑交易监控专员，发现问题及时上报。洗钱犯罪形式是不断更新的，更加隐蔽，更加难以被发现，因此这要求从业人员提高反洗钱敏锐性，加强学习，提高识别能力。 4、加大基层营业部反洗钱知识培训，提高全员反洗钱意识 由于洗钱犯罪的隐敝性、复杂性，在判断是否为洗钱时需要较强的专业结算、外汇、工商、海关等相关知识。如果反洗钱工作人员仅限于理解法规的字面含义缺乏经验与专业技能就不能真正发现洗钱的线索! 而反洗钱工作也需要大量涉及法律、金融、会计等方面知识的适合型人才恰恰基层营业部的反洗钱人员在这方面比较欠缺各类监管机关要通过举办各种业务培训班来培养工作人员的专业技能提高工作人员的业务水平和对大额可疑交易的监测、分析水平。
第二篇：反洗钱季度工作总结
第一季度反洗钱工作总结
在20xx年第一季度中，我社反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据一法四令等相关法律法规和行的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将20xx年第一季度反洗钱工作情况总结如下：
一、注重领导，完善组织领导体系。
在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反洗钱领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反洗钱工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反洗钱工作落到了 实处。
第三篇：2016上半年反洗钱工作总结及计划
我们要从思想上认识反洗钱工作重点转变的必要性，转变传统的监管理念，向风险为本的监管原则转型。这对我市反洗钱监管工作是一项重大的挑战，我们要提高认识、全力以赴、贯彻落实，重点做好以下几方面工作。
(一) 、积极配合征信部门做好机构信用代码的推广工作。 机构信用代码今年上半年将在人民银行系统推广实施， 当前会计财务部门要积极配合征信部门做好推广工作， 推动机构信用代码在反洗钱领域的应用。
(二) 、注重现场检查针对性，提高现场检查工作效能。 今年现场检查思路必须 "转型"即从属地监管向法人监管转变，从规则为本向风险为本转变。这样就要求大家重点做好对本辖区高风险金融机构和高风险金融业务的现场检查， 检查的重点放在农村信用社、村镇银行等地方类金融机构。根据上级"法人主体监管"要求今年对国有商业银行基层机构暂缓现场检查， 检查保险公司机构须事先报备中心支行，由中心支行统一牵头组织。在检查组织管理上应进一步增加现场检查的计划性和审慎性，确保反洗钱现场检查工作合法、有效。二是在检查方法上充分体现灵活性和技巧性，在进一步规范金融机构反洗钱工作的同时，有针对地寻找金融机构的风险和漏洞。三是牢固树立严格依法行政的意识，严防执法风险，维护反洗钱处罚的严肃性。四是做好反洗钱现场检查的跟踪检查工作，实地了解和查看被查金融机构对存在的问题的整改情况。
(三)、根据反洗钱现场督导管理办法，大力推行现场走访制度。 全市人民银行要依据《中国人民银行吕梁中心支行反洗钱督导 》管理办法(试行)，对辖区内金融机构履行反洗钱义务情况进行不定期现场监管与指导。现场走访工作应突出灵活性和有效性，对在金融机构现场走访中发现的问题，应采取相应措施给予辅导与帮助。预防因机制不健全督促不到位可能引起的洗钱风险。
(四)、进一步加强县(市)支行反洗钱工作力度。 据调查了解，由于系统建设及人员等因素， 吕梁市辖区各县(市)支行中，反洗钱工作开展情况不尽如人意。因此，今年太原中支出台 ，了《进一步加强县(市)人民银行反洗钱工作的指导意见》《意见》从提高认识、人员配备、完善内控、加强监管等方面提出具体而详尽的要求，进一步指导、督促县(市)人民银行反洗钱工作的开展。各县市支行应积极行动起来，首先进一步深入学好《反洗钱法》及相关的配套法规办法，组织好本辖区金融机构的反洗钱培训工作，在规则许可的前提下做好基层反洗钱工作。
(五)、建立反洗钱宣传长效工作机制。 我省从××××年提出设立反洗钱宣传日的思路，确定每年 7 月 14日为"全省金融机构反洗钱集中宣传日" 。这种集中的宣传方式形式单一，不具有持续性，实际效果一般。今年我们将根据《山西省金融机构反洗钱宣传长效机制工作指引》，引导金融机构结合本行业的业务特点、本机构自身的业务实际，将反洗钱宣传工作融入金融机构日常经营活动中，从而逐步建立和形成反洗钱宣传常态化、标准化的工作机制。
(六)、加强反洗钱信息调研和队伍建设。 立足实际，开展反洗钱领热点问题研究，从反洗钱角度研究大额现金管理措施，开展大额现金风险分析和政策建议，深入了解金融机构及客户对大额现金存取管理制度的修改需求，为《现金管理条例》修改提出建议。年内将针对性下发调研提纲，指导各县(市)支行完成调研工作。今后将继续加强反洗钱队伍培训力度，学习《人民银行反洗钱核心业务》标准化课程，提升反洗钱专业素质。加强反洗钱队伍管理，加强对行政权力的约束，争取建立一支清正廉洁、 业务精湛、作风扎实的反洗钱队伍。
第四篇：2016上半年反洗钱工作总结及计划
2016年，我行在人行的正确领导下，站在2016年累积的宝贵经验上，持续完善反洗钱工作，脚踏实地、勤奋进取，确保全员树立应有的反洗钱意识，掌握必要的反洗钱技能，增强反洗钱工作的紧迫感、主动性;严格履行反洗钱义务，切实打击洗钱活动。现将全年反洗钱工作汇报如下：
一、注重领导，完善组织领导体系。
一是行领导高度重视，成立了以总行行长为组长，各部门负责人为成员的反洗钱工作领导小组，设立反洗钱工作领导办公室，领导全行的反洗钱工作。同时，各支行也成立了相应的领导机构，配备了专职人员负责反洗钱工作。二是结合我行实际，会计结算部特增设反洗钱主管一名，构建了一个较为完善的反洗钱组织体系。
二、注重学习，提高反洗钱工作认识。
一是邀请人行领导现场指导。3月召开了“xx银行2016年反洗钱工作会议”，特邀xx市人民银行支付结算科xx科长、xx副科长莅临指导。会议传达了全市金融机构反洗钱会议精神、回顾2016年我行反洗钱工作、安排布署我行2016年反洗钱工作。反洗钱领导小组成员(总行领导班子成员、总行高管、各经营单位负责人)、营业室经理、市场营销部经理共XX人次参加了会议。
二是夯实理论基矗我行统一征订了《金融机构反洗钱实用手册》、《金融机构如何识别、分析和报告重点可疑交易典型安全解析》、《中国洗钱犯罪案例剖析》、《反洗钱调查实用手册》等书，并对“一法四规”进行了汇编印刷，全行员工人手一册。
三是学习形式多样，总行集中培训和支行分散培训相结合。要求总行按季、支行按月至少进行了一次学习培训。支行经常利用晨会时间向全体员工灌输反洗钱知识，力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神和意义
三、注重执行，完善反洗钱内控制度建设
一是制度先行，出台了《xx银行反洗钱客户风险等级划分实施细则(试行)》、《xx反洗钱工作考核办法(试行)》、《关于规范核验客户身份证件的通知》、转发《关于加强金融机构客户身份识别制度执行有关问题的通知》的通知。
二是执行至上。如认真落实人行xx号文件，重新印制了.《个人开户申请书》与《个人客户基本信息修改申请书》，加了职业、身份证有效期、国籍等要素，并对必填项作了星花标注;不断进行客户身份持续识别与客户信息补录工作;账户年检工作中对账户资料过期的账户，限制其账户使用;对公账户开户时，对法人或负责人的身份证进行联网核查后，并将核查结果打印在身份证复印的背面;认真做好大额交易及可疑交易数据报送工作，人工甄别后，可疑上报数量较同期明显减少;认真做好反洗钱非现场监管报表的报送工作等。
三是检查落实。5月份及12月份会计结算部组织进行了两次反洗钱专项检查;2016年5月12日到2016年6月18日内控稽核部对四家支行反洗钱相关制度的建设和执行情况等进行了一次反洗钱工作专项审计
四、注重宣传，增强民众的反洗钱意识
一是定点宣传。2016年我行分别在夷陵广场与步行街等地进行了7次大的反洗钱宣传，其中xx支行在解放路时代广场开展的打击洗钱宣传活动，刊登在了2016年8月13日《xx日报》周末版上，对提高社会的反洗钱认识起到了一定的作用。
二是全面宣传。各营业网点通过悬挂横幅，张贴标语、宣传图片，摆放宣传资料等形式，全面开展《反洗钱法》宣传。据统计，宣传活动共发放《反洗钱法》知识宣传资料75多份，各网点门前悬挂《反洗钱法》宣传横幅25幅，营造了浩大的反洗钱宣传声势，在一定程度上增强了市民对反洗钱认识。
三是联合学校开展反洗钱宣传。我行针对小学生流动性强、分布广，接受知识快的特点，与学校共同组织学生开展有关《反洗钱》的课外活动。并深入xx小学开展广播讲座，动员学生将在校学会的反洗钱知识传授给家庭成员。
[2016上半年反洗钱工作总结及计划]
第五篇：一季度反洗钱工作总结
2017年一季度反洗钱工作总结
在2017年一季度中，我社反洗钱工作紧紧围绕人行反洗钱工作要求及工作重心，认真学习、贯彻执行《反洗钱法》，充分认识到反洗钱工作的重要性，根据“一法四令”等相关法律法规和行的各项规章制度，在宣传与培训相结合的同时，继续提升员工对反洗钱工作的认识，日常工作中，切实履行反洗钱义务，进一步完善工作机制，强化对各项业务的监管，努力提高反洗钱识别水平。现将2017年一季度反洗钱工作情况总结如下：
一、注重领导，完善组织领导体系。
在社主任领导的高度重视下，结合我行实际，成立了反洗钱领导工作小组，由主任许正为组长，赵龙龙、代定军为成员，对反洗钱工作进行了系统安排，做到了行动有安排，安排有落实，将反洗钱工作落到了 实处。
二、注重培训学习，提高反洗钱工作认识。
我社仍将反洗钱“一法四令”等法律法规作为反洗钱业务培训的一项重要内容，并纳入全员业务培训计划中，由反洗钱工作领导小组开展集中培训等形式的反洗钱业务培训，
力图使每位员工都能够深刻地领会反洗钱的精神意义和宗旨。
三、搭建有风险等级划分平台,建立人工分析识别机制。 客户风险等级划分是金融机构履行客户身份识别义务的重要内容，它对有效防范洗钱和恐怖融资风险具有非常重要的作用。随着我行CBUS系统的上线，反洗钱系统进行升级和完善，不仅增加了风险等级划分模块，而且建立可疑交易主动分析识别报送机制，加强人工判别，对人工判定为可疑交易但系统未能识别的，使用反洗钱系统进行新增上报，这不仅提高了反洗钱可疑交易上报的准确率，更为做好反洗钱系统建设打下坚实的基础。
反洗钱工作是一项长期而艰巨的工作，为保证此项工作正常有序开展，我社将继续强化组织领导，明确工作职责，确保我行反洗钱工作的顺利开展。
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季度反洗钱工作总结2017-03-28 20:08 | #2楼
根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法(人民银行令[2003]3号)》、《 金融机构反洗钱规定(人民银行令[2003]1号)》、《 人民币大额和可疑支付交易报告管理办法（人民银行令[2003]2号）》、《XXXXXX市分行反洗钱管理实施细则》等有关文件精神。我行在开展反洗钱工作，建立起制度完善、机制健全、措施有力、控制有效、覆盖全面的反洗钱工作方面进行了大量的工作，并取得了一此成绩。为利于下来反洗钱工作顺利进行。现就我行2012年第三季度的反洗钱工作进行总结。
一、我行反洗钱组织机构的建设情况。
为了确保反洗钱工作顺利进行和各项责任落到实处，我行建立了反洗钱组织机构，成立了支行反洗钱工作领导小组，由支行副行长XXX任反洗钱领导小组负责人，总会计任副组长，各部门、各网点负责人为小组成员，负责对反洗钱工作进行指导和检查；在支行营业部设立反洗钱信息员岗位，负责对反洗钱工作汇总和报告；在每一个营业网点配备二名反洗钱工作人员，负责对反洗钱工作进行监控、统计和上报。反洗钱工作组每月采用邮件或坐谈的形式针对如何认真做好反洗钱监管工作进行学习和交流，通过学习和工作交流，进一步加强了支行反洗钱的监管工作。
二、我行反洗钱内控管理制度和责任制建设及落实情况。
我行建立了行之有效的反洗钱内控管理制度，制订了反洗钱管理实施细则，对每一笔业务都进行严格的监控和筛选，认真负责地做好信息收集工作，保证尽职调查数据的真实、准确和完整；此外还建立检查制度，每
月对大额及可疑交易报告进行抽查，确保调查信息的真实准确，严防个别网点因责任心不强而发生少填、漏填、错填、误填等。对反洗钱交易漏报、错报、不报的要追究有关人员责任。支行通过全行集中、各网点早读等形式认真学习中国人民银行以及总、省行的金融制度，尤其是反洗钱的各种规定，让全行员工充分认识到反洗钱工作的重要性和必要性，并积极自觉地履行反洗钱内控制度，保证反洗钱规定的全面执行。
三、向人民银行和国家外汇管理部门报送可疑交易情况。
支行的反洗钱岗位对网点反洗钱人员报告上来的可疑交易进行汇总并上报人民银行及分行反洗钱部门。今年第三季度我行上报人行及分行反洗钱部门可疑交易共315户，3699笔，可疑交易金额82454.72万元，其中对公帐户70户，1169笔,金额35545.75万元;个人帐户245户,2530笔,金额46908.97万元。从今年第三季度上报可疑交易情况来看，我行的人民币可疑交易类型主要为“短期内累计一百万元以上的现金收付”、“集中转入分散转出”、“相同收付人之间频繁发生资金往来”，发生可疑交易的原因是由于某些行业资金收付数量及往来次数较多。但据我行掌握的客户信息以及对客户资金来源、用途的追踪情况判断，这些可疑交易应属一般的资金往来，非洗钱行为。
四、客户尽职调查、帐户资料和交易记录保存等情况。
客户的帐户资料和交易记录由网点反洗钱人员进行记录和保存，并对可疑交易的客户进行跟进和尽职调查，弄清客户身份等信息以及客户资金来源、用途的合法性。
五、反洗钱培训情况。
支行成立反洗钱培训工作的领导小组，由支行副行长XXX任组长，成员包括综合部、营业部、业务部、科技部门人员，具体的`培训工作
由支行负责，制定培训计划，针对不同对象提供分层次的反洗钱培训。定期组织成员通过授课、讨论及录像的形式进行培训，并打印反洗钱资料发送给各培训成员，学习内容围绕《金融机构反洗钱规定》、《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》三项法规及工行总、省、行制定《关于做好反洗钱监控系统后续版本投产工作的通知》、《关于进一步加强反先钱工作的通知》、《XXXX反洗钱工作岗位职责及岗位考核试行办法》、《关于中国农业银行新昌支行违反反洗钱规定事件的通报》。
六、各行自查、分行检查以及人民银行等监管部门抽查、处罚情况。 支行对每季度所发生的业务进行自查，分行每月对支行的反洗钱业务进行专项检查，实行多方面的监督。至目前为止，经支行自查、分行和人民银行检查未发现有对洗钱行为瞒报的情况。
七、依法协助、配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动情况。
在有关手续齐备的情况下，积极配合司法机关、行政执法机关打击洗钱活动，坚决遏止违法犯罪资金及其收益在银行体系隐藏、清洗。
八、执行反洗钱保密义务情况。
全行员工根据《金融机构反洗钱规定》，严格执行保密义务，除了向有关部门报告外，无将反洗钱报告信息泄露给客户或其他人现象。
九、 我行反洗钱存在问题、整改的措施及今后反洗钱工作安排。
支行个别网点对大额资金交易和可疑资金交易定义不够清楚，有些可疑资金交易在支行经过统计、筛选各网点每月上报的大额交易数据后，发现可疑资金交易才上报，造成可疑资金交易出现迟报的现象。
采取措施：通过发邮件组织各网点认真学习反洗钱的有关规定，并要求各网点反洗钱岗位人员认真履行职责，防止因责任心不强而发生迟报、
漏报等现象。切实做好反洗钱的各项工作， 防范金融风险，维护金融体系的稳定 。在下来工作中，加强对反洗钱业务的学习，加强对反洗钱工作的检查和监督。
十、做好反洗钱工作对防范金融风险，维护金融体系的稳定具有重要的现实意义，反洗钱工作作为一项长期而艰巨的任务，我行将严格按照人民银行的有关要求，在全行范围内认真贯彻执行，确保我行各项业务稳健运行和国家资金安全。
XXXXXX支行
